證券從業(yè)考試的高頻考點！火速收藏>>

2021年10月證券從業(yè)考試大綱和教材都有變化，且最新的考試教材還未發(fā)售，不知道怎么復(fù)習(xí)的朋友不要慌，小編給大家準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試的高頻考點內(nèi)容，趕快來了解一下！

一、證券交易

● 證券交易的條件及方式證券交易的條件

證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。

● 證券交易的方式

依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。

二、證券交易規(guī)則

1、集中競價交易規(guī)則。交易程序包括：開設(shè)交易賬戶；委托買賣；場內(nèi)競價；清算與過戶。

2、大宗交易規(guī)則。

3. 金融期貨交易規(guī)則—基本規(guī)則：保證金交易規(guī)則；當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算規(guī)則；強制平倉規(guī)則；逐日盯市規(guī)則；結(jié)算會員規(guī)則；風(fēng)險控制規(guī)則。

三、股票上市的條件、申請和公告

● 股票上市的條件

(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

(4)公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

● 股票上市的申請

申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：

(1)上市報告書；

(2)申請股票上市的股東大會決議；

(3)公司章程；

(4)公司營業(yè)執(zhí)照；

(5)依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近 3 年的財務(wù)會計報告；

(6)法律意見書和上市保薦書； 

(7)最近一次的招股說明書；

(8)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

四、股票交易暫停和終止的情形

● 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：

①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；

②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；

③公司有重大違法行為；

④公司最近 3 年連續(xù)虧損；

⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

● 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件；

②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；

③公司最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；

④公司解散或者被宣告破產(chǎn)；

⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

五、證券投資基金的費用

1. 基金管理費；

2. 基金托管費；

3. 基金交易費——印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。

4. 基金運作費——審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。

5.基金銷售服務(wù)費——支付銷售機構(gòu)傭金、基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務(wù)費等。

科比說：“總是要有人贏的，那為什么不是我呢”。對啊，都會有人通過考試的，那為什么不是各位考生呢？希望小編準(zhǔn)備的高頻考點能夠幫到考生們，正保會計網(wǎng)校也貼心的為大家提供了2021證券從業(yè)資格招生方案，還有免費題庫，快來看看吧<<