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證券證書申情全流程!考后用得上!

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2021/12/13 10:01:09 字體:
證券從業(yè)資格成績合格單

參加證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試,成績合格后即可取得(或申請)從業(yè)資格。

證券從業(yè)一般從業(yè)資格考試也叫入門資格考試兩個科目,《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券市場基本法律法規(guī)》通過的考試成績保留,長期有效。通過的科目成績可以登錄報名網(wǎng)站打印成績合格證。

證券從業(yè)資格執(zhí)業(yè)證書申請條件
證券從業(yè)執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請辦理。由所在機構(gòu)指定專人(資格管理員)負責(zé)實質(zhì)審核,由其負責(zé)解答注冊流程和注冊材料的細節(jié)問題。
申請從事一般證券業(yè)務(wù),除金融市場基礎(chǔ)知識、證券市場基本法律法規(guī)科目考試合格外,還應(yīng)具備以下條件:
(一)高中以上文化程度;
(二)年滿18周歲;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機構(gòu)聘用;
(五)最近3年未受過刑事處罰;
(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
證書申請應(yīng)注意什么問題?

證券從業(yè)資格證執(zhí)業(yè)注冊填表應(yīng)特別注意以下問題:

(一)資格證書申請機構(gòu)

證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評估機構(gòu)及中國證監(jiān)會認定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

(二)關(guān)于申請人基本信息填寫

1、照片規(guī)格應(yīng)為3cm*4cm,紅底或藍底證件標準照,且照片務(wù)必為近期拍攝;嚴禁使用從業(yè)資格考試現(xiàn)場照片。

2、姓名有偏、難字,請使用全拼輸入法,字段前后和中間不要錄入空格。

3、證件號碼尾號是X的,應(yīng)大寫。

4、從業(yè)年限應(yīng)當與“工作經(jīng)歷”中的從業(yè)經(jīng)歷相符。滿12個月算一年。實習(xí)、兼職經(jīng)歷不算在從業(yè)年限之內(nèi)。

5、學(xué)歷應(yīng)當與“教育經(jīng)歷”中的最高學(xué)歷信息相符。

6、現(xiàn)機構(gòu)聘用日期須與“工作經(jīng)歷”中在當前公司工作的開始日期相同。

7、工作部門不得為具有獨立法人資格的子公司。

8、辦公電話與家庭電話均必須填寫,且不可相同。電話區(qū)號后面請務(wù)必添加“-”。

9、工作與居住地址填寫不可相同,且務(wù)必精確到門牌號碼。

10、申請表中某些項目(如曾用名、處分及獎勵等),如沒有可不填。

(三)關(guān)于教育經(jīng)歷填寫

1、教育經(jīng)歷從高中開始填寫,短期培訓(xùn)經(jīng)歷不要寫入“教育經(jīng)歷”。

2、大學(xué)學(xué)歷編號不可填寫不實的編號(如不確定可通過學(xué)信網(wǎng)查詢),高中畢業(yè)證書編號原則上也需填寫。

具有海外留學(xué)經(jīng)歷的申請人,務(wù)必請在附頁中上傳教育部留學(xué)服務(wù)中心學(xué)歷認證文件。

(四)關(guān)于工作經(jīng)歷填寫

1、工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷應(yīng)保持連續(xù),不得有超過3個月的間隔;待業(yè)時間過長的,請在附頁說明具體原因。

2、第一條工作經(jīng)歷截止日期應(yīng)當與本人承諾日期一致。

3、變更證書時應(yīng)新增一條工作經(jīng)歷。

4、工作經(jīng)歷應(yīng)包含“執(zhí)業(yè)注冊記錄”中全部工作單位信息。

5、工作經(jīng)歷中公司名稱應(yīng)填寫全稱,工作部門應(yīng)當與基本信息處的部門名稱保持一致。

6、請認真填寫是否與證券業(yè)務(wù)有關(guān)及任職類型,兼職經(jīng)歷、實習(xí)經(jīng)歷等不算從業(yè)年限。

7、申請人只能新增工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷,或?qū)ψ钚乱粭l記錄進行修改,不能修改過往經(jīng)歷。

過往經(jīng)歷填寫錯誤的,須經(jīng)所在機構(gòu)向我會提交規(guī)定證明文件并經(jīng)我會從業(yè)人員管理部門核實無誤后進行修改。

證書申請需要多久?

一般業(yè)務(wù)資格的申請人,通過所在機構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交相關(guān)材料后,系統(tǒng)進行自動審核,通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會官網(wǎng)5天公示期)。

如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等,協(xié)會將與申請人員所在機構(gòu)進行溝通,一般在10-15個工作日內(nèi)完成相關(guān)程序。

保薦代表人資格的申請人,通過所在機構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交申請材料后,首先進入外部公示階段(協(xié)會官網(wǎng)5個工作日公示期),公示期滿后,進入?yún)f(xié)會審核流程。

協(xié)會主要對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認定、保薦經(jīng)歷認定、協(xié)辦項目發(fā)行情況等方面進行核查,二十個工作日內(nèi)審核完畢,如以上材料存疑,協(xié)會將與申請人所在機構(gòu)進行溝通。

此外,對于申請表信息不完整,或申請人材料的真實性、有效性存疑時,申請表將被退回或要求申請人所在機構(gòu)提供補充材料進行說明,所有退回后重新提交的申請將重新計算審核時間。

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