舉辦網(wǎng)絡(luò)直播課“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理”的通知　　

關(guān)于舉辦第二期網(wǎng)絡(luò)直播課——“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理”的通知　　

中證協(xié)發(fā)〔2020〕56號(hào) 

各會(huì)員單位:    

　　為做好疫情期間的培訓(xùn)服務(wù)工作,滿足會(huì)員單位及從業(yè)人員的培訓(xùn)需求,協(xié)會(huì)定于5月15日舉辦第二期網(wǎng)絡(luò)直播課——“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理”,現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

　　一、培訓(xùn)內(nèi)容與培訓(xùn)講師

　　在積極推進(jìn)證券基金行業(yè)文化建設(shè)及新《證券法》全面實(shí)行的大背景下,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理已經(jīng)滲透演化成為支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展及業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)保障及內(nèi)生源動(dòng)力。本次直播課程內(nèi)容以典型案例分享為切入點(diǎn),結(jié)合最新出臺(tái)的監(jiān)管政策及合規(guī)風(fēng)控要點(diǎn),貼近分支機(jī)構(gòu)實(shí)際需求,高效務(wù)實(shí)的總結(jié)、分析、傳導(dǎo)“嚴(yán)守合規(guī)底線、持續(xù)規(guī)范經(jīng)營(yíng)”的理念。具體包括:(一)全面推行行業(yè)文化建設(shè)背景下如何加強(qiáng)證券分支機(jī)構(gòu)人員的合規(guī)管理;(二)新《證券法》實(shí)施對(duì)證券分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)要求;(三)新三板深改新政對(duì)客戶適當(dāng)性管理工作的合規(guī)要求。

　　本次網(wǎng)絡(luò)直播課由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)優(yōu)秀面授培訓(xùn)高級(jí)講師,華龍證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)武芳女士擔(dān)任主講。武芳女士證券行業(yè)從業(yè)18年,具有豐富的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理工作經(jīng)驗(yàn),且授課經(jīng)驗(yàn)豐富,2017、2018、2019年連續(xù)三年獲中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)面授培訓(xùn)優(yōu)秀講師稱號(hào)。

　　二、培訓(xùn)報(bào)名注意事項(xiàng)

　  (一)報(bào)名及直播時(shí)間

　　本次網(wǎng)絡(luò)直播課為期60分鐘,名額為300人,每家單位限報(bào)6人,先到先得,報(bào)名截止時(shí)間為2020年5月12日12:00(或額滿即止)。直播時(shí)間為2020年5月15日下午15:40—16:40。

　　(二)培訓(xùn)對(duì)象

　　各證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分公司、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人及營(yíng)業(yè)部合規(guī)負(fù)責(zé)人。

　　(三)報(bào)名方式

　　本次網(wǎng)絡(luò)直播課僅允許機(jī)構(gòu)賬號(hào)報(bào)名,不支持個(gè)人賬號(hào)報(bào)名。請(qǐng)會(huì)員單位使用機(jī)構(gòu)帳號(hào)登錄協(xié)會(huì)面授培訓(xùn)系統(tǒng)(可點(diǎn)擊通知下方“網(wǎng)上報(bào)名”進(jìn)入),添加相關(guān)報(bào)名人員信息進(jìn)行報(bào)名（需審核通過(guò)）,然后進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)觀看直播,具體報(bào)名方式詳見(jiàn)附件。

　　已報(bào)名但因故不能參加者,可以于5月12日前通過(guò)機(jī)構(gòu)賬號(hào)端在面授培訓(xùn)系統(tǒng)內(nèi)刪除或替換報(bào)名名額。

　  (四)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及學(xué)時(shí)

　　本次網(wǎng)絡(luò)直播課免收培訓(xùn)費(fèi),課程共計(jì)1學(xué)時(shí)將記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫(kù)(學(xué)員需全程在線)。

　　三、培訓(xùn)學(xué)習(xí)注意事項(xiàng)

　　學(xué)員在直播開(kāi)始后進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng),點(diǎn)擊學(xué)員端【課程學(xué)習(xí)】-【直播課程學(xué)習(xí)】頁(yè)面的“去學(xué)習(xí)”按鈕進(jìn)入到學(xué)習(xí)頁(yè)面。

　　學(xué)員需在穩(wěn)定、流暢的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下進(jìn)行視頻直播學(xué)習(xí):(一)學(xué)員端網(wǎng)絡(luò)帶寬建議在10M以上。(二)學(xué)員進(jìn)行學(xué)習(xí)時(shí),請(qǐng)關(guān)閉正在運(yùn)行的其他占用帶寬比較高的程序,如網(wǎng)絡(luò)視頻播放程序、下載軟件等。(三)如學(xué)員與他人共享網(wǎng)絡(luò)帶寬,建議學(xué)員所用電腦的網(wǎng)絡(luò)下載速度能夠持續(xù)穩(wěn)定大于300k/s。請(qǐng)學(xué)員使用IE等主流瀏覽器進(jìn)行視頻直播學(xué)習(xí)。當(dāng)直播學(xué)習(xí)頁(yè)面無(wú)反應(yīng)、掉線或無(wú)法看到直播視頻時(shí),請(qǐng)撥打服務(wù)支持電話或關(guān)閉頁(yè)面重新開(kāi)始直播學(xué)習(xí)。

　　四、服務(wù)支持

　　協(xié)會(huì)培訓(xùn)咨詢服務(wù)專線010-66575778

　　第三方視頻直播服務(wù)商技術(shù)支持電話4009-987-985

　　網(wǎng)上報(bào)名

　　                                                                                        中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

                                                                                             2020年4月27日