證券業(yè)從業(yè)人員資格管理常見問題解答

一入金融深似海，從此抱得金磚歸！現如今越來越多的人想進入金融行業(yè)發(fā)展，紛紛報考證券從業(yè)資格考試已經成為了一種常態(tài)，在正保會計網校復習備考的學員也紛紛來網校發(fā)來“已通過證券從業(yè)考試”的喜報！網校本著為學員提供更多優(yōu)質服務的原則，針對已通過證券從業(yè)資格考試的學員如何申請執(zhí)業(yè)證書等問題，網校特為您整理了證券業(yè)從業(yè)人員資格管理常見問題解答，希望可以解除大家的疑惑。

一、 證券業(yè)從業(yè)人員資格相關問題該向誰咨詢？

答： 首先請咨詢所在機構的資格管理員，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊由所在機構指定專人(資格管理員)負責實質審核，由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節(jié)問題。

如有進一步問題需咨詢，證券從業(yè)人員請通過所在機構的資格管理員、與協(xié)會從業(yè)人員管理部溝通協(xié)商后答復。

二、想全面了解一下有關證券業(yè)從業(yè)人員管理的規(guī)定，一共有哪些？

答： 與證券業(yè)從業(yè)人員管理相關的法規(guī)主要包括國家法律和行政法規(guī)4件、部門規(guī)章和規(guī)范性文件25件以及自律規(guī)則和行為規(guī)范30件。

相關法規(guī)體系如下圖所示：

三、證券業(yè)從業(yè)人員是否都需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書？

答：凡是在依法從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，都應當按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

四、如何取得從業(yè)資格？

答： 參加我會組織的證券從業(yè)人員的相關資格考試，成績合格后即可取得(或申請)從業(yè)資格。如屬中國證監(jiān)會另行規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會相關規(guī)定取得從業(yè)資格。

五、執(zhí)業(yè)證書共有幾類？

答： 執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務、證券經紀人、證券經紀業(yè)務營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務（投資顧問）、證券投資咨詢業(yè)務（分析師）、證券投資咨詢業(yè)務（其他）及保薦代表人等八類。

六、證券經營機構不得聘用哪些人員？

答： 《證券法》第132條規(guī)定“因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。”

《證券法》第133條規(guī)定“國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。”

因此，證券經營機構不得聘用上述人員。

七、執(zhí)業(yè)注冊的具體流程是什么？

答： 執(zhí)業(yè)注冊應由申請人通過所在機構向我會申請辦理。具體程序如下：

（一）由機構資格管理員在我會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號；

（二）申請人登錄從業(yè)人員管理平臺，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，并對所填信息的真實、有效性作出承諾，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構；

（三）機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復審，并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺；

（四）從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核，若未能通過自動審核，則由我會工作人員進行形式審核；

（五）對于通過審核的申請，從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網站公告。（申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入協(xié)會形式審核階段)。

注冊流程圖（非保薦代表人）

注冊流程圖（保薦代表人）

八、執(zhí)業(yè)注冊審核是如何分工的？

答：執(zhí)業(yè)注冊審核分工如下：

（一）申請注冊人員應如實準確填報注冊申請、變更登記、資格年檢、主要業(yè)務經歷、離職備案等內容。

（二）所在機構負責申請注冊人員提交材料的實質審核。所在機構指定專人（資格管理員）登錄我會從業(yè)人員管理平臺, 日常更新及維護本機構的執(zhí)業(yè)注冊信息，保證注冊信息真實、準確、完整； （三）我會對執(zhí)業(yè)注冊實行形式審核，只對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進行審核。

九、執(zhí)業(yè)注冊填表應注意哪些問題？

答：執(zhí)業(yè)注冊填表應特別注意以下問題：

（一）關于申請人基本信息填寫

1、照片規(guī)格應為3cm*4cm，紅底或藍底證件標準照，且照片務必為近期拍攝；嚴禁使用從業(yè)資格考試現場照片。

2、姓名有偏、難字，請使用全拼輸入法，字段前后和中間不要錄入空格。

3、證件號碼尾號是X的，應大寫。

4、從業(yè)年限應當與“工作經歷”中的從業(yè)經歷相符。滿12個月算一年。實習、兼職經歷不算在從業(yè)年限之內。

5、學歷應當與“教育經歷”中的最高學歷信息相符。

6、現機構聘用日期須與“工作經歷”中在當前公司工作的開始日期相同。

7、工作部門不得為具有獨立法人資格的子公司。

8、辦公電話與家庭電話均必須填寫，且不可相同。電話區(qū)號后面請務必添加“-”。

9、工作與居住地址填寫不可相同，且務必精確到門牌號碼。

10、申請表中某些項目（如曾用名、處分及獎勵等），如沒有可不填。

（二）關于教育經歷填寫

1、教育經歷從高中開始填寫，短期培訓經歷不要寫入“教育經歷”。

2、大學學歷編號不可填寫不實的編號（如不確定可通過學信網查詢），高中畢業(yè)證書編號原則上也需填寫。

具有海外留學經歷的申請人，務必請在附頁中上傳教育部留學服務中心學歷認證文件。

（三）關于工作經歷填寫

1、工作經歷與教育經歷應保持連續(xù)，不得有超過3個月的間隔；待業(yè)時間過長的，請在附頁說明具體原因。

2、第一條工作經歷截止日期應當與本人承諾日期一致。

3、變更證書時應新增一條工作經歷。

4、工作經歷應包含“執(zhí)業(yè)注冊記錄”中全部工作單位信息。

5、工作經歷中公司名稱應填寫全稱，工作部門應當與基本信息處的部門名稱保持一致。

6、請認真填寫是否與證券業(yè)務有關及任職類型，兼職經歷、實習經歷等不算從業(yè)年限。

7、申請人只能新增工作經歷與教育經歷，或對最新一條記錄進行修改，不能修改過往經歷。

過往經歷填寫錯誤的，須經所在機構向我會提交規(guī)定證明文件并經我會從業(yè)人員管理部門核實無誤后進行修改。

十、申請執(zhí)業(yè)證書需要多長時間？

答： 一般業(yè)務資格的申請人，通過所在機構向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交相關材料后，系統(tǒng)進行自動審核，通常在一周之內完成相關程序（其中包括協(xié)會官網5天公示期）。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經歷問題、證書照片不合格等，協(xié)會將與申請人員所在機構進行溝通，一般在10-15個工作日內完成相關程序；

保薦代表人資格的申請人，通過所在機構向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交申請材料后，首先進入外部公示階段（協(xié)會官網5個工作日公示期），公示期滿后，進入協(xié)會審核流程。協(xié)會主要對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經歷認定、保薦經歷認定、協(xié)辦項目發(fā)行情況等方面進行核查，二十個工作日內審核完畢，如以上材料存疑，協(xié)會將與申請人所在機構進行溝通。

此外，對于申請表信息不完整，或申請人材料的真實性、有效性存疑時，申請表將被退回或要求申請人所在機構提供補充材料進行說明，所有退回后重新提交的申請將重新計算審核時間。

十一、申請從事一般證券業(yè)務應具備什么條件？

答： 申請從事一般證券業(yè)務，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年滿18周歲；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機構聘用；

（五）最近3年未受過刑事處罰；

（六）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（七）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（八）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十二、申請從事證券經紀營銷業(yè)務應具備什么條件？

答： 申請從事證券經紀營銷業(yè)務，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年滿18周歲；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機構聘用；

（五）最近3年未受過刑事處罰；

（六）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（七）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（八）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十三、申請從事證券經紀人應具備什么條件？

答： 申請證券經紀人執(zhí)業(yè)證書，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年滿18周歲；

（三）已與證券公司簽訂委托合同；

（四）具有完全民事行為能力；

（五）最近3年未受過刑事處罰；

（六）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（七）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（八）已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時，且經測試合格；

（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十四、申請投資主辦人應具備什么條件？

答： 申請投資主辦人執(zhí)業(yè)證書，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年滿18周歲；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機構聘用；

（五）最近3年未受過刑事處罰；

（六）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（七）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（八）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷；

（九）具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰；

（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十五、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(其他)應具備什么條件？

答： 申請從事證券投資咨詢業(yè)務（其他），除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

（一）年滿18周歲；

（二）大學本科以上學歷；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機構聘用；

（五）未受過刑事處罰或與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰；

（六）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（七）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（八）具有中華人民共和國國籍；

（九）具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷；

（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十六、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問)應具備什么條件？

答：申請從事證券投資咨詢業(yè)務（投資顧問），除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

（一）年滿18周歲；

（二）大學本科以上學歷；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機構聘用；

（五）未受過刑事處罰或與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰；

（六）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（七）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（八）具有中華人民共和國國籍；

（九）具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷；

（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十七、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(分析師)應具備什么條件？

答：申請從事證券投資咨詢業(yè)務（分析師），除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

（一）年滿18周歲；

（二）大學本科以上學歷；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機構聘用；

（五）未受過刑事處罰或與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰；

（六）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（七）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（八）具有中華人民共和國國籍；

（九）具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷；

（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十八、申請保薦代表人資格應具備什么條件？

答： 申請保薦代表人資格，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年滿18周歲；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機構聘用；

（五）最近3年未受過刑事處罰；

（六）最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；

（七）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（八）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（九）具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷；

（十）最近3年內在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第二條規(guī)定的境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人；

（十一）未負有數額較大到期未清償的債務；

（十二）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十九、香港專業(yè)人員如何申請內地證券執(zhí)業(yè)證書？

答： 取得內地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員，如果被內地證券經營機構聘用，可按照與內地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序，通過其聘用機構向我會申請取得相應執(zhí)業(yè)資格證書。

二十、外籍人員可否申請執(zhí)業(yè)注冊？

答： 除證券投資咨詢業(yè)務（投資顧問）、證券投資咨詢業(yè)務（分析師）、證券投資咨詢業(yè)務（其他）等執(zhí)業(yè)證書對申請人有中華人民共和國國籍的要求外，其他類型的執(zhí)業(yè)證書對申請人沒有國籍要求；外籍人員只要符合執(zhí)業(yè)證書申請的條件，即可由其所在機構為其辦理執(zhí)業(yè)證書申請。

二十一、申請人能否申請兩種以上執(zhí)業(yè)證書？

答： 不能。申請人只能根據所在機構工作安排，申請一種執(zhí)業(yè)證書。

二十二、從業(yè)人員變更單位后如何辦理執(zhí)業(yè)注冊變更？

答： 按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機構執(zhí)業(yè)。從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構前，必須在原機構將離職手續(xù)辦理完畢，且應確認機構為其提交離職備案信息。

對于原機構已做離職備案的，新機構可直接在從業(yè)人員管理平臺進行變更。

對于原機構未做離職備案的，我會暫時不予受理新機構提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，系統(tǒng)會在“備案公示查詢”中做出提示。各機構資格管理人員應經常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。

如果離職人員與原機構存在糾紛，或因其他原因原機構不能為其辦理離職手續(xù)的，原機構應向我會做出書面情況說明。

二十三、申請人從業(yè)人員管理平臺賬號、密碼遺失以及其賬戶被鎖定該怎么辦？

答：從業(yè)人員管理平臺賬號是由所在機構資格管理員在管理平臺中為申請人分配。關于賬號管理、密碼遺失以及賬戶鎖定有關問題，請咨詢所在機構的資格管理員。

二十四、已經從機構離職，為何在協(xié)會官網上無法查詢到執(zhí)業(yè)證書？

答： 已從機構離職的人員，一旦機構為其辦理離職備案，相關執(zhí)業(yè)證書將無法在我會官網查詢。

二十五、執(zhí)業(yè)證書年檢何時進行？

答： 依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細則》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務的從業(yè)人員實行每兩年進行一次年檢；我會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束。

依據《證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，我會對取得證券經紀人證書的從業(yè)人員實行滾動年檢；證券經紀人自其取得證券經紀人證書之日起，每年一次實行滾動年檢。

依據《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》，我會對取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實行每年年檢。

二十六、執(zhí)業(yè)證書的年檢流程是什么？

答：（一）一般從業(yè)人員年檢的主要流程：

1、個人填寫年檢申請表；

2、機構審核，并將年檢結果在本機構進行內部公示；

3、各機構年檢結果通過我會網站進行外部公示；

4、我會公告年檢結果。

（二）證券經紀人年檢的主要流程：

1、機構審核；

2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和通過協(xié)會網站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個工作日；外部公示期為20個工作日；

3、證券經紀人注冊信息更新。證券經紀人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。

（三）保薦代表人年檢的主要流程：

1、機構審核；

2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和通過我會網站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個工作日；外部公示期為20個工作日；

3、保薦代表人注冊信息更新。保薦代表人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。

二十七、沒有通過年檢的人員怎么處理？

答： 有下列情形之一的，不予通過年檢：

（一） 執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；

（二） 未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的；

（三） 不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；

（四） 未按規(guī)定參加年檢的；

（五） 協(xié)會規(guī)定的其他情形。

因第（一）、（三）項未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

因第（二）、（四）、（五）項未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。

二十八、公司如何確定哪些從業(yè)人員需要參加年檢？

答： 年檢工作開始后，從業(yè)人員管理平臺隨時向各公司提供需要參加當年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓的情況。

離職人員無需參加年檢。

說明：因考試政策、內容不斷變化與調整，正保會計網校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內容為準！

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