證券從業(yè)資格考試常見問題解答

1、報名參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件才能報考？

報名參加從業(yè)資格考試者需具備以下條件：

（1）報名截止日年滿18周歲；

（2）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

（3）具有完全民事行為能力。

2、從業(yè)資格考試都有哪些科目？

從業(yè)資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目由應(yīng)考人員自選。

基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識，內(nèi)容包括：證券基本知識，國家有關(guān)證券的法律、法規(guī)，證券從業(yè)人員職業(yè)操守、執(zhí)業(yè)規(guī)范等。

專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。

單科考試時間為120分鐘（其中前10分鐘為拍照時間）?？忌筛鶕?jù)需要選擇參考科目。

3、題型及分值

單選題60題，每題0.5分；

多選題50題，每題1分；

判斷題40題，每題0.5分；（2009年開始判斷題答錯不再倒扣分）

合計150道題，試卷總分100分，60分及格。

4、報名方式

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試報名采取網(wǎng)上報名方式?？忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站：www.sac.net.cn，按照要求報名。

5、從業(yè)資格考試如何收費？

從業(yè)資格考試收費標(biāo)準(zhǔn)為每單科人民幣70元。

6、考試方式

考試采取閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行。

7、從業(yè)資格考試成績的時效性和作用

通過基礎(chǔ)科目和任意一門專業(yè)科目考試的，即為資格考試合格人員，同時取得證券從業(yè)資格。證券從業(yè)資格考試合格證書由中國證券業(yè)協(xié)會面向考試成績合格者頒發(fā)，考試成績長期有效。

8、從業(yè)資格考試合格證書需要申請嗎？怎樣領(lǐng)取成績合格證書？

從業(yè)資格考試合格證書不需要申請，通過任意一門科目考試者均有單科考試成績合格證書?？荚嚱Y(jié)束后15天，考生只需在協(xié)會網(wǎng)站考試成績查詢窗口輸入有效證件即可下載成績合格證書。

9、成績合格證是否就是從業(yè)資格證書？如果不是的話，我該如何申請證書？證書是否需要年檢？怎樣年檢？

成績合格證不等于從業(yè)資格證書，通過一門基礎(chǔ)和任意一門專業(yè)科目考試的考生，具有證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書自取得之日起每（兩）年檢查一次。具體年檢事宜請咨詢相關(guān)所在機(jī)構(gòu)或關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的相關(guān)公告。

10、以往的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試帳號是否還可以繼續(xù)沿用？

為方便廣大考生報名，自2012年第四次證券從業(yè)人員資格考試起，考生新注冊的報考帳號可在今后的考試中繼續(xù)使用，無須重新注冊報名。考生可憑個人證件號碼（身份證、軍官證和護(hù)照）登錄報名網(wǎng)站。特別提醒：集體帳號（包括集體帳號下的考生）目前暫不支持報考帳號沿用功能，下次報名仍需重新注冊。

11、首次參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，不知道如何注冊帳號

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試采用在線報名，可登陸中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“考試報名”鏈接到在線報名平臺進(jìn)行注冊報考?？忌詧罂假~號后，可通過在線支付或郵局匯款方式支付報名費用。具體流程詳情請參見報名須知中網(wǎng)上報名具體流程。

12、郵局匯款樣張上為什么沒有收款人地址？

考生通過郵局直接匯款到郵局的專用商戶號（110420020），所以不需要填寫收款人地址。

13、考生已繳費但是網(wǎng)上至今仍顯示“未繳費”，該如何處理？

如果是在線支付，可能會由于網(wǎng)絡(luò)延時導(dǎo)致狀態(tài)刷新延遲，請在支付成功后耐心等候2小時左右。如2小時后網(wǎng)上仍顯示未繳費，請先核實用于支付的銀行卡上是否被扣除了相應(yīng)報名費用，確認(rèn)已被扣除的可撥打021-61651128咨詢；如果確認(rèn)未被扣款請重新支付。

如是郵局匯款，根據(jù)郵局的工作周期會有3-5個工作日的延遲，如匯款3-5工作日后網(wǎng)上仍顯示未繳費可撥打021-61651128咨詢。

14、通過在線支付多支付了一次報名費，在什么時候以什么方式退回？

在線支付多繳的費用在考試結(jié)束后將統(tǒng)一退至原繳費所持的銀行卡。注：退款手續(xù)費直接從報名費中扣除。

15、考生未在報名規(guī)定時間內(nèi)匯款且到賬了，何時退款？如何退回？退款是否收取手續(xù)費？

未在報名規(guī)定時間內(nèi)匯款且到賬的，郵局會直接安排退匯，不額外收取手續(xù)費。退款時間視各郵局工作周期，可至郵局咨詢。

16、個人考生匯款單沒填寫帳號或帳號填寫有誤，該如何處理？處理時間是多久？

請撥打021-61651128-1咨詢（此類情況可能存在多種問題，請考生致電服務(wù)熱線咨詢）。

17、個人考生匯款單商戶客戶號填寫有誤，該如何處理？處理時間是多久？

請撥打021-61651128咨詢，并根據(jù)客服提示傳真匯款底單至ATA公司，自傳真完成5工作日內(nèi)完成處理。（錯誤的商戶號必須為ATA承辦考試對應(yīng)的商戶號方可處理，否則無法處理，請考生咨詢郵局）該問題的處理僅限于報名期間，報名截止不再處理，將于考后統(tǒng)一退款。

18、如果有事無法參加考試，如何辦理退考？退款將以何種方式退回？

考生可在報名期間登陸報名網(wǎng)站，點擊“已報考科目”自行刪除科目，考生已支付的費用將在考試結(jié)束后統(tǒng)一原路退回，即在線支付的報名費用統(tǒng)一退回原繳費所持的銀行卡，郵局匯款的報名費用統(tǒng)一退回郵局，考生可在考試結(jié)束后自行查詢銀行卡或等待郵局的取款通知單。但報名截止后無法退考，考生因故未去參加考試視為棄考，不予退款。

19、報名系統(tǒng)中考生個人信息有誤，如何進(jìn)行更改？

報名時，如姓名、性別、證件類型、證件號碼、出生年月、報考城市、報考科目有誤時，只能在報名期間自行修改，

20、考生的報考區(qū)域、報考科目有誤，如何進(jìn)行更改？

報名報名期間考生可根據(jù)自身情況修改自己的報考區(qū)域和已報考科目。報名截止后無法修改報考區(qū)域及報考科目。

21、如何打印準(zhǔn)考證？何時開始打??？

開通準(zhǔn)考證打印日期一般為考前5天?？忌蓱{報名時獲取的賬號和密碼登錄證券業(yè)從業(yè)人員資格考試頁面，自行打印準(zhǔn)考證。

22、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試如何復(fù)查成績？是否需要付費？

考生可在成績公布后20日內(nèi)申請成績復(fù)核服務(wù)，超過規(guī)定時間不予受理。成績復(fù)核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分?jǐn)?shù)的計算、合計以及登錄是否有誤，成績復(fù)核后的成績?yōu)樽罱K成績，不得再次復(fù)核。申請辦法如下：

（1）考生登陸；

（2）詳細(xì)填寫申請信息；

（3）在線支付服務(wù)費用（20元/科次）；

（4）致電021-61651128*客戶服務(wù)（信息核實），確認(rèn)已經(jīng)繳費；

（5）ATA在10個工作日內(nèi)用掛號信方式寄出成績復(fù)核單。

23、考試結(jié)束后多久公布成績？

全部科目考試結(jié)束后7個工作日可以查詢考試成績，具體時間請關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的相關(guān)公告。

24、如何申請發(fā)票？發(fā)票何時可以郵寄？郵寄方式是怎樣的？

（1）集體報名：不需要申請，考試結(jié)束后將為集體報名單位統(tǒng)一以掛號信郵寄發(fā)票。

（2）需要發(fā)票的個人，須在報名截止日之前，登陸報名網(wǎng)頁申請，發(fā)票將在考試結(jié)束后統(tǒng)一以平信方式郵寄。

25、沒有在報名期間申請發(fā)票的個人考生，是否還可以補(bǔ)辦申請？

在報名結(jié)束后無法再補(bǔ)申請發(fā)票。如需發(fā)票請在考試結(jié)束后致電021-61651128-1咨詢辦理。

26、如果考試發(fā)票長期沒有收到，該怎么辦？

（1）集體報名：可致電021-61651128-1咨詢。

（2）個人報名：一般在報名期間申請發(fā)票的考生，我們都會在考試結(jié)束后14個工作日內(nèi)郵寄出發(fā)票，但是由于平信郵寄比較緩慢，請考生耐心等待。如考試結(jié)束一個月后未收到發(fā)票，可致電021-61651128-1咨詢。

27、中國證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場紀(jì)律

1.考試一律在指定時間和考場內(nèi)進(jìn)行；

2.考生可在開考前30分鐘進(jìn)入指定考場，進(jìn)行現(xiàn)場照相，監(jiān)考人員將核對考生準(zhǔn)考證和身份證等有效證件。考生進(jìn)入考場后不得擅自離開考場。如考生有特殊原因需要暫離考場，必須向監(jiān)考人員申請，且返回考場時必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監(jiān)考人員安排，監(jiān)考人員有權(quán)判定考生違紀(jì)；

3.考生進(jìn)入考場必須攜帶準(zhǔn)考證打印件和身份證（無身份證者可憑臨時身份證、軍官證、護(hù)照參加考試，其他證件均屬無效），按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監(jiān)考人員檢查；

4.考生拍照進(jìn)入考場至考試結(jié)束前一律不得擅自離開座位和考場（提前交卷者除外），特殊情況必須有監(jiān)考人員陪同；

5.開考20分鐘后未能在考試機(jī)上登錄并確認(rèn)的，視為缺考；開考30分鐘后方可交卷離場。

6.考試過程中，考生桌面上只放置演算筆、準(zhǔn)考證、身份證及草稿用紙等，其他與考試無關(guān)的物品一律按監(jiān)考人員要求存放在指定地點。考試期間未經(jīng)監(jiān)考老師允許，考生不得取用已經(jīng)存放的個人物品。

7.考試過程中，考生應(yīng)將手機(jī)置于關(guān)機(jī)狀態(tài)，如果發(fā)現(xiàn)考生有翻看手機(jī)的情況，監(jiān)考老師有權(quán)判定為違紀(jì)。

8.考生要自覺維護(hù)考場秩序，保持安靜，不準(zhǔn)吸煙、吃東西。

9.考生遇到問題應(yīng)舉手示意，得到監(jiān)考人員允許后方可詢問。

10.考生因病不能堅持考試的，應(yīng)報告監(jiān)考人員。

11.考生交卷后應(yīng)立即離開考場，離場時不得將演算草稿紙帶出或試圖帶出考場，離場后不得在考場附近逗留、喧嘩。

12.所有參加考試的考生對試題內(nèi)容有保密的義務(wù)。所有考試的試題內(nèi)容，均屬于中國證券業(yè)協(xié)會版權(quán)所有，考生未經(jīng)授權(quán)，不得以任何方式或理由將試題內(nèi)容進(jìn)行抄錄、復(fù)制、傳播。

28、中國證券業(yè)從業(yè)人員資格考試違紀(jì)處理辦法

1、參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加資格考試的，協(xié)會一年內(nèi)不受理其資格考試報名申請；已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。

2、參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考老師提醒后無效的，該科考試成績按零分處理，并在一年內(nèi)不得報名參加資格考試：

a）考試期間，交頭接耳、互打手勢的；

b）考試期間，在考場內(nèi)外喧嘩的；

c）拒不按要求存放物品的；

d）將演算草稿紙帶離考場的；

e）考生未經(jīng)許可擅自中途離開考場的；

f）其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。

3、參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內(nèi)不得報名參加資格考試：

a）偽造或涂改準(zhǔn)考證的；

b）偷看他人答題，幫助他人作答，縱容他人抄襲的；

c）抄襲或試圖抄襲帶入考場的筆記、書本、紙條的；

d）試圖使用通訊及攝錄設(shè)備的；

e）使用或提供偽造、涂改身份證件的；

f）由他人替考或者冒名頂替他人參加考試的；

g）教唆或組織集體（2人以上）作弊的；

h）考生惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運行的；

i）侮辱、謾罵或蓄意報復(fù)、毆打考場工作人員的；

j）其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。

4、證券從業(yè)人員存在以上違紀(jì)違規(guī)行為的，中國證券業(yè)協(xié)會將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)；并可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書，三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請。

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會計網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！