2016年5月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

2016年5月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

2016年5月21日至22日和5月28日將分別舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試（以下簡稱“考試”），考試內(nèi)容包括“一般從業(yè)資格考試”和“專項業(yè)務(wù)類資格考試”。現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、考試報名條件

（一）一般從業(yè)資格考試

1、報名截止日年滿18周歲；

2、具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度；

3、具有完全民事行為能力。

（二）專項業(yè)務(wù)類資格考試

一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加考試。

二、報名時間和報名方式

（一）報名方式

采取網(wǎng)上報名方式，請考生登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）并按照要求報名。為避免信息泄露，考生不要通過其他網(wǎng)站進(jìn)行報名?？荚噲竺鹬箷r間如下：

1、5月21日至22日考試報名時間

5月3日17:00至5月12日15:00

2、5月28日考試報名時間

5月13日17:00至5月20日17:00

（二）報名原則

1、報名按照時間優(yōu)先、繳費優(yōu)先的原則，由個人網(wǎng)上報名。

2、相同科目只可報考一次，即5月21日至22日和5月28日兩次考試中只可選擇其中一次報考。

3、單場報名名額已滿后，如有考生選擇退考，在報名有效期內(nèi)將會再次開放該場次報名，接受考生報名。

4、考生自報名成功起至該次考試報名截止日前可選擇在線退考；單場考試退考兩次的考生將無法再次報考本場考試。

三、報名繳費

1、報名費為61元/科，通過網(wǎng)絡(luò)在線支付方式繳費。

2、考生選擇報考科目后須在30分鐘內(nèi)完成繳費，繳費成功即完成預(yù)約報名；如報考后30分鐘仍未繳費，該科目報考自動失效，需重新報考。

3、報名成功后，未在規(guī)定時間內(nèi)選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還報名費。

4、報名費將在當(dāng)次考試結(jié)束后安排退費，費用退回支付銀行卡，銀行退費周期約為7至14個工作日。

四、考試科目、范圍及題型

（一）考試科目

1、5月21日至22日的考試科目包括《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》、《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》，共計5個科目。

2、5月28日的考試科目包括《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》2個科目。

（二）考試范圍

1、一般從業(yè)資格考試的考試范圍

參考《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2014）》（詳見http://m.yinshua168.com.cn/zhengquancongye/fxzd/we1507171390.shtml）

2、專項業(yè)務(wù)類資格考試的考試范圍

“保薦代表人勝任能力考試”

參考《保薦代表人勝任能力考試大綱（2014）》

（詳見http://m.yinshua168.com.cn/zhengquancongye/fxzd/we1507171390.shtml）

“證券分析師勝任能力考試”

參考《證券分析師勝任能力考試大綱（2015）》

（詳見http://m.yinshua168.com.cn/zhengquancongye/fxzd/we1507171390.shtml）

“證券投資顧問勝任能力考試”

參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱（2015）》

（詳見http://m.yinshua168.com.cn/zhengquancongye/fxzd/we1507171390.shtml）

（三）考試形式及考試題型

1、一般從業(yè)資格考試

考試采取閉卷機(jī)考形式，題型均為選擇題，考試題量均為100題。考試時間均為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

2、專項業(yè)務(wù)類資格考試

考試采取閉卷機(jī)考形式，題型均為選擇題，考試題量均為120題。考試時間均為180分鐘，60分及以上視為合格成績。

五、考試地點及報名名額

（一）5月21日至22日考試

考試地點為：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、大連、青島、寧波、廈門、蘇州、溫州、泉州、贛州等40個城市。

（二）5月28日考試

考試地點為：北京、天津、太原、沈陽、長春、哈爾濱、上海、杭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、成都、西安、拉薩16個城市。

六、考試場次安排

具體考試時間如下表所示：

日期	場次	時間	考試科目
5月21日	第一場	8:30-11:30	《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》
		8:30-10:30	《金融市場基礎(chǔ)知識》 《證券市場基本法律法規(guī)》
	第二場	13:00-15:00	《金融市場基礎(chǔ)知識》
	第三場	15:40-17:40	《證券市場基本法律法規(guī)》
5月22日	第一場	9:00-11:00	《金融市場基礎(chǔ)知識》 《證券市場基本法律法規(guī)》
	第二場	13:00-15:00	《金融市場基礎(chǔ)知識》
	第三場	15:40-17:40	《證券市場基本法律法規(guī)》
5月28日	第一場	9:00-11:00	《金融市場基礎(chǔ)知識》
	第二場	13:00-15:00	《證券市場基本法律法規(guī)》

七、考試違紀(jì)處理

參加考試人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為，協(xié)會將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度，給予取消當(dāng)場考試成績、禁考一至兩年的處理，并將違紀(jì)情況記入誠信信息管理系統(tǒng)；對于執(zhí)業(yè)注冊人員嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)的，協(xié)會還將給予注銷其執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請的自律處分。

八、其他說明

報考成功的考生，可在考試日前三天登錄報名網(wǎng)站打印準(zhǔn)考證。具體考試時間和考場地址將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績合格可取得“成績合格證”（成績合格證可在協(xié)會網(wǎng)站考試成績查詢窗口下載、打印）。

一般從業(yè)資格考試成績長年有效。專業(yè)資格考試合格成績后，考生應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。

九、特別提示

（一）由于新的考務(wù)機(jī)構(gòu)和考試系統(tǒng)處于磨合階段，根據(jù)計劃，2016年6月前的考試將安排部分城市，每場限定報名科次。給廣大考生帶來不便，敬請諒解。

（二）考試報名、準(zhǔn)考證打印及成績查詢的網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站（www.sac.net.cn），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作，以免泄漏個人信息。

（三）考試時桌面只允許放置準(zhǔn)考證、身份證及驗算筆，隨身物品須放置在指定地點，請考生不要將貴重物品帶入考場，以防丟失。

（四）個別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供證券從業(yè)人員資格試題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，以免上當(dāng)受騙。考生發(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)人員資格試題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報。

（五）針對個別培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和個人向考生售賣無線接聽設(shè)備和專用作弊工具，在考試中非法為考生提供試題和答案的情況，協(xié)會已通過添置考場監(jiān)測設(shè)備，加大打擊此類違紀(jì)行為力度。考生如發(fā)現(xiàn)售賣作弊工具的，可向協(xié)會或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報。

（六）協(xié)會不舉辦考前培訓(xùn)，不出版考試輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

十、考試報名咨詢

協(xié)會網(wǎng)站列舉了考試常見問題及解答，請考生登錄協(xié)會網(wǎng)站查詢；考生也可通過撥打人工服務(wù)電話010-66290965或發(fā)送郵件至kaoshi@sac.net.cn咨詢。

特此公告。

中國證券業(yè)協(xié)會
2016年4月28日

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會計網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！