證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則之十

來源: 中國證券業(yè)協(xié)會編輯： 2015/01/20 09:46:50　字體：大小

　　證券市場快速發(fā)展對從業(yè)人員管理提出了新需求。中國證券業(yè)協(xié)會修訂并發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，從10個方面總結了從業(yè)人員應當遵守和履行的行為規(guī)范、職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)要求、禁止規(guī)定及社會責任。

　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是協(xié)會實施及落實自律管理的重要措施，目標是在行業(yè)內(nèi)建立秩序，以此構成證券從業(yè)人員的自我治理核心。

　　證券行業(yè)在我國是新興行業(yè)，證券業(yè)務不斷創(chuàng)新，產(chǎn)品類型不斷升級。針對這些新興行業(yè)，僅僅依靠監(jiān)管機構的行政管理手段往往較為滯后，需要行業(yè)協(xié)會通過自律手段進行規(guī)范，一方面可以較快適應新形勢，同時也為監(jiān)管機構未來制定規(guī)范性法律文件積累經(jīng)驗、提供建議和參考。

　　本次《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的修訂，協(xié)會在加強從業(yè)人員自律的同時，也體現(xiàn)了面向行業(yè)、機構、從業(yè)人員和客戶提供全方位的服務理念，通過相關規(guī)定，推動完善有利于行業(yè)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境。例如，關于保密和公平競爭的條款側(cè)重維護行業(yè)公平，關于業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準的規(guī)定強調(diào)合法執(zhí)業(yè)和規(guī)范執(zhí)業(yè)，關于從業(yè)資格和涉嫌違法指令的內(nèi)容突出專業(yè)知識和執(zhí)業(yè)安全，關于利益沖突處理的表述重點關注客戶利益維護。

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會計網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內(nèi)容為準！

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