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證監(jiān)會就《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》公開征求意見
證監(jiān)會就《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》公開征求意見
摘自中國證監(jiān)會網(wǎng)站 2020年4月17日
為了規(guī)范證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)（以下簡稱投資咨詢業(yè)務(wù)），保護投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護資本市場秩序，證監(jiān)會起草了《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《管理辦法》），現(xiàn)向社會公開征求意見。
投資咨詢業(yè)務(wù)是基礎(chǔ)性的資本市場中介服務(wù)，在消除資本市場信息不對稱、促進中介機構(gòu)專業(yè)化分工、加強投資者教育等方面，有積極作用。同時，由于市場快速發(fā)展和內(nèi)外部環(huán)境變化，投資咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展中也暴露出一些突出問題，有必要根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況，制定統(tǒng)一的部門規(guī)章，對投資咨詢業(yè)務(wù)進行全面規(guī)范，以保障行業(yè)長期規(guī)范發(fā)展。
《管理辦法》主要內(nèi)容包括：一是明確業(yè)務(wù)類型和內(nèi)涵，將《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的證券投資咨詢業(yè)務(wù)、《證券投資基金法》規(guī)定的基金投資顧問業(yè)務(wù)整合為證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)，并具體劃分為證券投資顧問業(yè)務(wù)、基金投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)等類別；二是分類作出準入安排，明確從事證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)依法經(jīng)中國證監(jiān)會核準或者注冊，并依據(jù)上位法的規(guī)定，明確了具體準入要求和申請審批程序；三是加強合規(guī)內(nèi)控要求，要求投資咨詢機構(gòu)健全合規(guī)管理、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理；四是建立以機構(gòu)為主體提供服務(wù)的業(yè)務(wù)組織方式，全面提升服務(wù)質(zhì)量；五是完善人員管理和行為規(guī)范要求，嚴格從業(yè)人員和高管人員資質(zhì)管理，要求投資咨詢機構(gòu)及從業(yè)人員誠實守信、勤勉盡責(zé)；六是健全退出機制，強化事后監(jiān)管等。
歡迎社會各界對《管理辦法》提出寶貴意見，證監(jiān)會將認真研究各方反饋意見，進一步完善《管理辦法》后發(fā)布實施。
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