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中國證券業(yè)協會公布保薦代表人分類名單
為進一步加強對保薦代表人的自律管理，促進保薦代表人誠實守信、勤勉盡責，不斷提升專業(yè)能力水平和執(zhí)業(yè)質量，協會根據《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》建立保薦代表人名單分類機制，公布“保薦代表人分類名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）”、“保薦代表人分類名單B（機構驗證類）”、“保薦代表人分類名單C（處罰處分類）”。
保薦代表人分類名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）為全體保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單，根據是否存在效力期限內不良誠信信息及專業(yè)能力水平評價測試結果是否達到基本要求，分類公示全體保薦代表人執(zhí)業(yè)信息。保薦代表人分類名單B（機構驗證類）為專業(yè)能力水平評價測試結果未達到基本要求、所在機構驗證其專業(yè)能力的保薦代表人名單，公示相關保薦代表人專業(yè)能力水平驗證材料情況、專業(yè)能力水平評價測試成績分數段及執(zhí)業(yè)信息。保薦代表人分類名單C（處罰處分類）為最近三年內受過證監(jiān)會行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀律處分或自律管理措施的保薦代表人名單，公示相關保薦代表人處罰處分信息及執(zhí)業(yè)信息。
根據保薦代表人分類名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息），截至目前，保薦代表人共5901人，具有碩士研究生以上學歷的占比79.38%，具有5年以上從業(yè)經歷的占比75.74%，保薦過3個以上保薦項目（已發(fā)行）的占比25.61%，無不良誠信信息的占比98.10%，整體呈現出高學歷、專業(yè)化的特征。
協會通過建立保薦代表人名單分類機制，促進保薦機構加強保薦代表人管理，嚴控保薦業(yè)務風險，提升保薦業(yè)務質量；引導保薦代表人自發(fā)形成誠實守信、勤勉盡責的內生動力和自我約束力，不斷提升道德水平和專業(yè)能力；強化保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的社會監(jiān)督，推動形成對保薦代表人的誠信約束、道德約束、聲譽約束、市場約束。
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