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證券從業(yè)資格證作為一種資格考試,難度并不算大,只需考兩門科目,考試內(nèi)容也多以記憶性為主,有充分備考的考生,通過考試的概率很大。小編今天給大家準(zhǔn)備的證券從業(yè)知識考點,考前一定要好好背背哦~
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1. 有限責(zé)任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立,最少為股東為1人,此種情形下為一人有限責(zé)任公司。股份有限公司以不超過200個股東出資共同設(shè)立。
2. 以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司注冊資本為人民幣50萬元,以商品批發(fā)為主的50萬人民幣,以商業(yè)零售為主的30萬人民幣,科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司注冊資本為10萬元。
3. 公司連續(xù)5年不向股東分配利潤,而公司5年連續(xù)盈利,并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件的可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)。自股東會會議通過之日起60日內(nèi),股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的,股東可以自股東會會議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
4. 公司的合并與分立是公司的特別決議事項。有限責(zé)任公司,必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過;在股份有限公司,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。 注:特別決議事項2/3的股東通過,普通決議事項只需要1/2的股東表決通過。
5. 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額的50%以上或其持有的股份占股份有限公司股本總額的50%以上的股東。
6. 由公司登記機關(guān)對虛報注冊資本的公司,處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司,處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
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7. 證券公開發(fā)行的條件:向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券構(gòu)成公開發(fā)行。
8. 設(shè)立股份有限公司股票發(fā)行的條件:
?發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%,其股份在3年之內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
?在公司擬發(fā)行的股本總額中,發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣3000萬,但是國家另有規(guī)定的除外。
? 向社會公眾發(fā)行部分不得少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%,其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行股本總額的10%;公司發(fā)行股本總額超過4億元的,向社會公眾發(fā)行的比例不少于股本總額的10%。
?發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為。
9. 公司公開發(fā)行新股,還應(yīng)滿足最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為。
10. 向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,必須采取承銷團的形式進行銷售。
11. 證券交易暫停情形:股票近3年連續(xù)虧損;債券近2年連續(xù)虧損;終止交易的情形:股票近3年連續(xù)虧損,在最后一個年度內(nèi)未通用恢復(fù)盈利。
12. 協(xié)議收購上市公司時,達成協(xié)議后必須在3日內(nèi)向將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)作出書面報告,并公告。通過證券交易所的證券交易,投資者持有一個上市公司已發(fā)行股份的30%時,繼續(xù)進行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約,且事先必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送上市公司收購報告書。15日后,公告其收購要約。收購要約的期限不得少于30日,并不得超過60日。
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