證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)（12.23）

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/12/23 09:20:44　字體：大小

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把汗水變成珍珠，把夢想變成現(xiàn)實(shí)！正保會計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

關(guān)于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法，錯誤的是（?。?。

A、允許證券公司或者其子公司經(jīng)香港機(jī)構(gòu)授權(quán)，將香港機(jī)構(gòu)發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報(bào)吿轉(zhuǎn)發(fā)給客戶

B、允許證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托香港機(jī)構(gòu)，為證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的參與港股通的證券投資基金，提供關(guān)于港股通股票的投資建議服務(wù)

C、從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告，但最近5年因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司除外

D、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行盡職調(diào)查義務(wù)，確保其經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見和資產(chǎn)管理牌照，并具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定。從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告，但最近3年因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司除外.參見教材P311-312。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（12.23）

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！