證券從業(yè)《金融基礎》每日一練：交易結算（2021.06.02）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/06/02 11:53:34　字體：大小

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把別人的嘲諷當成你起飛的跑道，傳奇，總是從平凡開始的！我要飛，不管你信或者不信！正保會計網(wǎng)校為您提供每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《金融基礎知識》每日一練，快來練習吧~

單選題

在證券非交易過戶業(yè)務中，需要由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業(yè)務申請的情形是（　）。 Ⅰ.繼承 Ⅱ.捐贈 Ⅲ.離婚 Ⅳ.私募資產(chǎn)管理 Ⅴ.法人資格喪失

A、Ⅰ、Ⅴ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅳ、Ⅴ

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【答案】

【解析】

本題考查交易結算。根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司《證券非交易過戶業(yè)務實施細則（適用于繼承、捐贈等情形）》，登記在中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶（不含開放式基金賬戶）中的股票（不含非流通股）、存托憑證、債券、基金等在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的證券品種，若發(fā)生繼承、捐贈、依法進行的財產(chǎn)分割、法人資格喪失、私募資產(chǎn)管理等情形涉及的證券非交易過戶業(yè)務，則繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過入方作為申請人提交過戶業(yè)務申請；捐贈、離婚、私募資產(chǎn)管理所涉證券過戶的，由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業(yè)務申請。參見教材P262。

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