證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：錄像留痕的有關(guān)規(guī)定（2021.09.17）

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/09/17 09:29:13　字體：大小

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單選題

下列（?。┣樾蜗拢?jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。 ①普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者 ②向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù) ③經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見 ④向普通投資者履行信息告知義務(wù)

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)楊錄音或者錄像留痕的有關(guān)規(guī)定。在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。參見教材P215。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（09.17）

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