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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:違反證券法的法律責(zé)任(2022.07.08)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2022/07/08 16:36:22 字體:

你自以為的極限,只是別人的起點(diǎn)!正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí),希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助!以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練,快來(lái)練習(xí)吧~

單選題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券公司及其從業(yè)人員法律責(zé)任的說(shuō)法,正確的有(?。?。 Ⅰ.未對(duì)投資者開立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款 Ⅱ.非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的,處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款 Ⅲ.證券公司違反規(guī)定為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的,責(zé)令改正,給予警告,并處以二十萬(wàn)元以上百萬(wàn)以下的罰款 Ⅳ.未采取有效隔離措施防范利益沖突,或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

C、Ⅱ、Ⅲ  

D、Ⅰ、Ⅳ 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查違反證券法的法律責(zé)任。未對(duì)投資者開立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。
擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。
為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的,責(zé)令改正,給予警告,并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。第Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。
未采取有效隔離措施防范利益沖突,或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的,責(zé)令改正。給予警告。沒(méi)收違法所得。并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的,處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款:情節(jié)嚴(yán)重的,并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(07.08)

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