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證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)》經(jīng)典試題:證券公司概述

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2023/04/23 09:21:39 字體:

只有一條路不能選擇,那就是放棄的路;只有一條路不能拒絕,那就是成長的路。正保會計網(wǎng)校為您提供試題練習(xí)免費練習(xí),希望對您備考證券從業(yè)有幫助!以下是證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》試題練習(xí),快來練習(xí)吧~

單選題

在我國證券公司的發(fā)展歷程中,歷時三年的證券公司綜合治理取得成功,長期積累形成的巨大風(fēng)險在全行業(yè)得以化解,我國證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括(?。?。

A、監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉,監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強(qiáng),監(jiān)管權(quán)威大大提高 

B、證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善,基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進(jìn)展,日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成 

C、證券公司法人治理進(jìn)一步完善,大股東、實際控制人的行為受到嚴(yán)厲監(jiān)管;同時,證券公司建立和健全了激勵約束機(jī)制,創(chuàng)新能力顯著提高 

D、證券公司歷史遺留風(fēng)險徹底化解,財務(wù)狀況顯著改善,合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強(qiáng) 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查證券公司概述。經(jīng)過三年的綜合治理,主要取得了三大成果:一是證券公司歷史遺留風(fēng)險徹底化解,財務(wù)狀況顯著改善,合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強(qiáng);二是證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善,基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進(jìn)展,日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成;三是監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉,監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強(qiáng),監(jiān)管權(quán)威大大提高。

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證券從業(yè):試題練習(xí)《證券法律法規(guī)》(04.23)

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