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證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》試題：財務顧問主辦人（2.23）
證券資格考試基本法律法規(guī)考點習題：財務顧問主辦人應當具備的條件。2017年證券從業(yè)考試備考已經(jīng)開始了，更多證券資格考試證券市場基本法律法規(guī)復習輔導還不火速點擊專家給你的復習指導>>
單選題
財務顧問主辦人應當具備的條件是最近（ ）無違反誠信的不良記錄。
A、12個月
B、24個月
C、36個月
D、3年
【正確答案】B
【答案解析】本題考查財務顧問主辦人應當具備的條件。財務顧問主辦人應當具備的條件如下：（1）具有證券從業(yè)資格。（2）具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷。（3）參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。（4）所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人。（5）未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡＃?）最近24個月無違反誠信的不良記錄。（7）最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。（8）最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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