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證券從業(yè)在手,進(jìn)入券商無(wú)憂。2017年證券從業(yè)資格考試全國(guó)統(tǒng)考的考試時(shí)間為9月2日,你準(zhǔn)備好了么?正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題:證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施,提早備考,考試無(wú)憂。
單選題
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定,有下列( )情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為
Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)之前已向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托,進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶(hù)的委托,為客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定,有下列情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格:(1)合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為。(2)證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)。(3)證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托,進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。(4)證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶(hù)的委托,為客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)。
網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目由證券專(zhuān)家滿(mǎn)開(kāi)麟老師輔導(dǎo)。滿(mǎn)老師授課通俗易懂、深入淺出,能夠?qū)⒗碚撆c實(shí)際相結(jié)合,對(duì)考試特點(diǎn)研究透徹,授課過(guò)程中能緊密結(jié)合考試特點(diǎn)提示重點(diǎn)內(nèi)容及學(xué)習(xí)方法,能夠幫助考生高效的通過(guò)考試。快和小編一起來(lái)欣賞滿(mǎn)開(kāi)麟老師的風(fēng)采吧!點(diǎn)擊查看免費(fèi)試聽(tīng)>>
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