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證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：證券公司監(jiān)管制度（8.16）
證券從業(yè)在手，進(jìn)入券商無憂。2017年證券從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考的考試時(shí)間為9月2日，目前考試報(bào)名已經(jīng)結(jié)束。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》第二章試題：我國證券公司監(jiān)管制度，提早備考，考試無憂。
單選題
我國證券公司的監(jiān)管制度中，（ ）建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。
A、以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度
B、合規(guī)管理制度
C、信息報(bào)送與披露制度
D、以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度
【正確答案】D
【答案解析】本題考查我國證券公司監(jiān)管制度。以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。
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