新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題：保薦代表人規(guī)范（9.21）
2017年證券從業(yè)資格考試的考生，打好基礎高效備考是關鍵。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章習題：保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，今天你學習了么？
單選題
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機構應當建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證（ ）及其他保薦業(yè)務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質(zhì)量。
Ⅰ.保薦業(yè)務負責人
Ⅱ.內(nèi)核負責人
Ⅲ.保薦業(yè)務部門負責人
Ⅳ.保薦代表人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機構應當建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人、保薦業(yè)務部門負責人、保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質(zhì)量。
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
