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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》試題：財務(wù)顧問主辦人（5.24）
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《2017年第二季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2017年6月證券從業(yè)資格考試時間為6月24日至25日。證券從業(yè)考生們要多學(xué)習，才能在考場上所向披靡。正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目題目，希望能夠提升您的備考效果，祝您學(xué)習愉快！
單選題
財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件是最近（ ）未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
A、12個月
B、24個月
C、36個月
D、3年
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件如下：（1）具有證券從業(yè)資格。（2）具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。（3）參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。（4）所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。（5）未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。（6）最近24個月無違反誠信的不良記錄。（7）最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。（8）最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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