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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》試題：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（6.15）
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《2017年第二季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2017年6月證券從業(yè)資格考試時間為6月24日至25日。證券從業(yè)考生們要多學習，才能在考場上所向披靡。正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目題目，希望能夠提升您的備考效果，祝您學習愉快！
單選題
下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責任的說法錯誤的是（?。?/p>
A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應當予以配合
B、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責令停止職權(quán)、認定為不適當人選、勒令辭退等行政監(jiān)管措施
C、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)不同情況，依法采取責令改正、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)、責令處分有關(guān)人員、暫停業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施
D、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責任。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責令停止職權(quán)、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
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