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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題:法律責(zé)任(5.9)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2018/05/09 09:28:11 字體:

2018年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕。根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2018年度證券從業(yè)資格考試計劃公告 》獲悉,2018年證券從業(yè)5月份考試臨近,正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題?;A(chǔ)備考階段,快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧!

2018證券從業(yè)資格考試精選習(xí)題

單選題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法錯誤的是( )。

A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況,進行定期或者不定期的檢查,證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合

B、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況,對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認定為不適當(dāng)人選、勒令辭退等行政監(jiān)管措施

C、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的,根據(jù)不同情況,依法采取責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施

D、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān),追究刑事責(zé)任 

    

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