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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：財務(wù)顧問主辦人（10.22）
根據(jù)《2018年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年12月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕，報名時間為10月17日至11月9日，于12月1、2日考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題。基礎(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
單選題
《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備最近（ ）個月無違反誠信的不良記錄。
A、10
B、12
C、15
D、24
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?！渡鲜泄静①徶亟M財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有證券從業(yè)資格；（2）具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；（3）參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；（4）所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人；（5）未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；（6）最近24個月無違反誠信的不良記錄；（7）最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（8）最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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