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證券公司應當構建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務內部控制組織架構
單選題
證券公司應當構建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務內部控制組織架構，其內部控制的第三道防線是（ ）。
A.項目組
B.質量控制
C.業(yè)務部門
D.內核、合規(guī)、風險管理部門
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【答案】
D
【解析】
本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務的內部控制。內核、合規(guī)、風險管理等部門或機構為內部控制的第三道防線，應當通過介入主要業(yè)務環(huán)節(jié)、把控關鍵風險節(jié)點，實現公司層面對投資銀行類業(yè)務風險的整體管控。參見教材P156。
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