2013證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第一章單選答案

2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

第一章 證券市場(chǎng)概述

答案部分

單項(xiàng)選擇題

1、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查有價(jià)證券。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。

2、

【正確答案】 C

【答案解析】 股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。

3、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券市場(chǎng)的基本功能——籌資-投資功能、資本定價(jià)功能和資本配置功能。

4、

【正確答案】 D

【答案解析】 中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

5、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查主權(quán)財(cái)富基金。隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。

6、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資適當(dāng)性。日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYO AIM創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，東京證券交易所為保護(hù)個(gè)人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有1年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者參與交易。。

7、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查自律性組織。按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。選項(xiàng)C屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。

8、

【正確答案】 D

【答案解析】 1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

9、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期中，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%。

10、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查金融證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券。

11、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券。由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券。

12、

【正確答案】 B

【答案解析】 社會(huì)公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。企業(yè)年金與社會(huì)公益基金都屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

13、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查有價(jià)證券。由于有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格。

14、

【正確答案】 A

【答案解析】 2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)。

15、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理。

16、

【正確答案】 C

【答案解析】 2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

17、

【正確答案】 A

【答案解析】 1918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

18、

【正確答案】 A

【答案解析】 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。

19、

【正確答案】 A

【答案解析】 反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是證券化率（證券市值／GDP）。

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