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2016證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題：客戶資產保護
組合型選擇題
客戶的交易結算資金、委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有的行為有（ ）。
Ⅰ.非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執(zhí)行
Ⅱ.除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金
Ⅲ.以客戶的資產向他人提供融資或者擔保
Ⅳ.以客戶的資產向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產提供融資或者擔保
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查關于客戶資產保護的相關規(guī)定?？蛻舻慕灰捉Y算資金、委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列行為：（1）非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執(zhí)行。（2）除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金。（3）以客戶的資產向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產提供融資或者擔保。
為了幫助參加證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》試題，希望對廣大考生有所幫助！
注：本文原創(chuàng)于正保會計網校（http://m.yinshua168.com.cn），轉載請注明出處！
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