證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題二

　　為了幫助廣大學(xué)員備戰(zhàn)2014年證券從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目模擬試題，希望能夠提升您的備考效果，祝您學(xué)習(xí)愉快！

　　一、單項(xiàng)選擇題（本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30.0分。只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分）

1.公開(kāi)原則的核心要求是（?。?。

A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)

B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息

C.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

D.上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布

【正確答案】C

【答案解析】公開(kāi)原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

2.我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是（?。?/p>

A.2005年5月底

B.2005年4月底

C.2006年5月底

D.2006年4月底

【正確答案】B

【答案解析】2005年4月底，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

3.新中國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于（?。┠?。

A.1980

B.1986

C.1990

D.1996

【正確答案】B

【答案解析】新中國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于1986年。

4.（?。┲袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。

A.2004年5月

B.2005年4月

C.2006年5月

D.2006年4月

【正確答案】A

【答案解析】2004年5月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。

5.金融期貨交易是指以（?。閷?duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

A.權(quán)證

B.股票

C.金融期貨合約

D.金融衍生產(chǎn)品

【正確答案】C

【答案解析】金融期貨交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

6.可轉(zhuǎn)換債券具有（?。┑碾p重特性。

A.股權(quán)和期權(quán)

B.債權(quán)和股權(quán)

C.債權(quán)和權(quán)證

D.債權(quán)和期權(quán)

【正確答案】D

【答案解析】可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

7.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是（?。?。

A.每百元資金到期年收益率

B.每百元面值債券的到期購(gòu)回現(xiàn)值

C.每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格

D.每百元資金到期年收益額

【正確答案】C

【答案解析】債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格。

8.深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，（　）即可用于交易。

A.當(dāng)日

B.第二天

C.次一交易日

D.第二個(gè)工作日

【正確答案】A

【答案解析】目前，上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。

9.在上海證券交易所，（?。┦侵柑囟〞r(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買(mǎi)方或賣(mài)方剩余申報(bào)數(shù)量。

A.虛擬匹配量

B.虛擬未匹配量

C.匹配量

D.未匹配量

【正確答案】B

【答案解析】在上海證券交易所，虛擬未匹配量是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買(mǎi)方或賣(mài)方剩余申報(bào)數(shù)量。

10.權(quán)益類(lèi)證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（　）。

A.9：15～11：30

B.9：30～11：30

C.13：00～15：27

D.15：00～15：30

【正確答案】D

【答案解析】權(quán)益類(lèi)證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15：00～15：30.

11.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（　）的信息。

A.證券名稱(chēng)

B.成交價(jià)

C.成交量

D.買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)

【正確答案】D

【答案解析】每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后應(yīng)公布的信息：股票和基金大宗交易公告證券名稱(chēng)、成交價(jià)、成交量及買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)等信息。債券和債券回購(gòu)大宗交易公告證券名稱(chēng)、成交價(jià)和成交量等信息。

12.在委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，下列不屬于委托人權(quán)利的是（?。?。

A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

B.自由買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券

C.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)

D.隨時(shí)變更或撤銷(xiāo)委托

【正確答案】D

【答案解析】在發(fā)出委托指令后，未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷(xiāo)原來(lái)的委托指令。

13.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（　）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。

A.無(wú)償送股比例

B.有償送股比例

C.有效送股比例

D.約定送股比例

【正確答案】A

【答案解析】上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無(wú)償送股比例自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。

14.深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日（　），申購(gòu)資金需全部到位。

A.15：00后

B.16：00后

C.15：00前

D.16：00前

【正確答案】C

【答案解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日15：00前，申購(gòu)資金需全部到位。

15.基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前（?。﹤€(gè)工作日，以書(shū)面形式向上海證券交易所申請(qǐng)暫?；鸱蓊~的申購(gòu)或贖回。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正確答案】A

【答案解析】基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前1個(gè)工作日，以書(shū)面形式向上海證券交易所申請(qǐng)暫停基金份額的申購(gòu)或贖回。

16.證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（　）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正確答案】C

【答案解析】證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

17.證券公司的（　）是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【正確答案】A

【答案解析】證券公司的董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。

18.證券公司自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（?。?。

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%

【正確答案】D

【答案解析】證券公司自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。

19.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（　）。

A.規(guī)模失控、決策失誤

B.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

C.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)

【正確答案】D

【答案解析】重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操作市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。

20.在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（?。?。

A.建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶

B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

D.賬外自營(yíng)

【正確答案】A

【答案解析】建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶是合規(guī)的操作。

21.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（?。┤嗣駧?。

A.5000萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

【正確答案】A

【答案解析】從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

22.證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（?。┻M(jìn)行復(fù)核。

A.托管機(jī)構(gòu)

B.證券公司自己

C.推廣機(jī)構(gòu)

D.結(jié)算托管部門(mén)

【正確答案】A

【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

23.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（?。┠?。

A.5

B.10

C.15

D.20

【正確答案】D

【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于20年。

24.證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶開(kāi)立之日起（?。﹤€(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【正確答案】A

【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶開(kāi)立之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

25.2010年1月，（?。?duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

C.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

D.《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》

【正確答案】D

【答案解析】2010年1月《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。

26.融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（?。┗蚱湔麛?shù)倍。

A.1000股（份）

B.100股（份）

C.1000手

D.100手

【正確答案】B

【答案解析】融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。

27.融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（?。?。

A.收盤(pán)價(jià)

B.前一日平均收盤(pán)價(jià)

C.最新成交價(jià)

D.凈值

【正確答案】C

【答案解析】融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)。

28.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱(chēng)（　）。

A.封閉式回購(gòu)

B.開(kāi)放式回購(gòu)

C.一次性回購(gòu)

D.雙向回購(gòu)

【正確答案】B

【答案解析】債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱(chēng)開(kāi)放式回購(gòu)。

29.上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券（?。┻M(jìn)行申報(bào)。

A.到期價(jià)（凈價(jià)）

B.到期現(xiàn)價(jià)（凈價(jià)）

C.到期購(gòu)回價(jià)（全價(jià)）

D.到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）

【正確答案】D

【答案解析】上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）進(jìn)行申報(bào)。

30.上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照（?。┻M(jìn)行申報(bào)。

A.交易的券種

B.證券賬戶

C.回購(gòu)期限

D.價(jià)格

【正確答案】B

【答案解析】上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)。

31.債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處（　）人民幣以下的罰款。

A.2萬(wàn)元

B.3萬(wàn)元

C.7萬(wàn)元

D.10萬(wàn)元

【正確答案】B

【答案解析】債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款。

32.在（?。惩馔顿Y者可能將證券托管在境外托管機(jī)構(gòu)，而交易委托證券公司進(jìn)行，由于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交收對(duì)手是證券公司，投資者賣(mài)出證券時(shí)，賣(mài)出證券需從境外托管機(jī)構(gòu)劃付到證券公司，因此對(duì)證券公司來(lái)說(shuō)存在組織證券以備交收的過(guò)程。

A.深圳A股市場(chǎng)

B.深圳B股市場(chǎng)

C.上海A股市場(chǎng)

D.期貨市場(chǎng)

【正確答案】B

【答案解析】在深圳B股市場(chǎng)，境外投資者可能將證券托管在境外托管機(jī)構(gòu)，而交易委托證券公司進(jìn)行，由于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交收對(duì)手是證券公司，投資者賣(mài)出證券時(shí)，賣(mài)出證券需從境外托管機(jī)構(gòu)劃付到證券公司，因此對(duì)證券公司來(lái)說(shuō)存在組織證券以備交收的過(guò)程。

33.根據(jù)各結(jié)算參與人的（　），中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買(mǎi)入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。

A.風(fēng)險(xiǎn)程度

B.資金實(shí)力

C.收益能力

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

【正確答案】A

【答案解析】根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買(mǎi)入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。

34.記賬式國(guó)債在證券交易所掛牌分銷(xiāo)或在場(chǎng)外合同分銷(xiāo)的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)（?。┐_認(rèn)的分銷(xiāo)結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)政部

D.證券交易所

【正確答案】D

【答案解析】記賬式國(guó)債在證券交易所掛牌分銷(xiāo)或在場(chǎng)外合同分銷(xiāo)的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷(xiāo)結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。

35.上海證券交易所規(guī)定，（　）大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元。

A.A股

B.B股

C.國(guó)債及債券回購(gòu)

D.基金大宗交易

【正確答案】B

【答案解析】上海證券交易所規(guī)定，B股大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元。

36.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日（?。﹤€(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

A.1

B.3

C.5

D.10

【正確答案】A

【答案解析】發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日1個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

37.A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1.次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（?。?。

A.10%

B.30%

C.50%

D.60%

【正確答案】C

【答案解析】次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即16×10%=1.6元；權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為[（17.6－16）×125%×1]=2元，漲跌幅比例高達(dá)50%。

38.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也可以稱(chēng)為（?。?/p>

A.支付購(gòu)買(mǎi)方式

B.承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式

C.招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式

D.同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式

【正確答案】C

【答案解析】新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也稱(chēng)招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式。

39.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的（?。╆P(guān)系。

A.信托

B.從屬

C.委托

D.依附

【正確答案】C

【答案解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

40.委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照（?。┑脑瓌t，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。

A.客戶優(yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先

C.機(jī)構(gòu)優(yōu)先

D.VIP優(yōu)先

【正確答案】B

【答案解析】委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照時(shí)間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。

41.在（?。?，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購(gòu)買(mǎi)決策。

A.認(rèn)知階段

B.猶豫階段

C.情感階段

D.最終行為階段

【正確答案】D

【答案解析】在最終行為階段，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購(gòu)買(mǎi)決策。

42.（　）是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。

A.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

【正確答案】A

【答案解析】無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。

43.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，客戶服務(wù)中的（　）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

A.有形服務(wù)

B.交易通道服務(wù)

C.信息咨詢服務(wù)

D.技術(shù)服務(wù)

【正確答案】B

【答案解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，客戶服務(wù)中的交易通道服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

44.對(duì)于（　）達(dá)到15%的前3只證券（深圳證券交易所為前5只證券），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或交易單元）的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

A.日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值

B.日換手率

C.日價(jià)格振幅

D.日成交金額

【正確答案】C

【答案解析】對(duì)于日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只證券（深圳證券交易所為前5只證券），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或交易單元）的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

45.（?。┲笇⒔Y(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

A.單邊凈額清算

B.多邊凈額清算

C.雙邊凈額清算

D.三邊凈額清算

【正確答案】C

【答案解析】雙邊凈額清算指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

46.（?。┲缸C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.本金風(fēng)險(xiǎn)

B.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【正確答案】A

【答案解析】本金風(fēng)險(xiǎn)指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。

47.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（?。┫蚪Y(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。

A.拆借利率

B.活期貸款利率

C.活期存款利率

D.定期存款利率

【正確答案】C

【答案解析】中國(guó)結(jié)算公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。

48.對(duì)于日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只證券（深圳證券交易所為前5只證券），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的（　）家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或交易單元）的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

A.3

B.5

C.10

D.15

【正確答案】B

【答案解析】對(duì)于日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票（深圳證券交易所為前5只證券），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或交易單元）的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

49.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)（?。┡鷾?zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

【正確答案】A

【答案解析】《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

50.參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在（　）辦理債券的質(zhì)押登記。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算公司

C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【正確答案】D

【答案解析】參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理債券的質(zhì)押登記。

51.客戶融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的（?。┱{(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券費(fèi)率。

A.同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

B.同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率

C.同期銀行存款準(zhǔn)備金率

D.同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率

【正確答案】A

【答案解析】客戶融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券費(fèi)率。

52.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由（?。┙y(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【正確答案】A

【答案解析】證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由證券公司統(tǒng)一制定的融資融券業(yè)務(wù)合同。

53.可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)（?。﹤€(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的（?。┮陨稀?/p>

A.2，3倍

B.3，5倍

C.4，5倍

D.5，3倍

【正確答案】C

【答案解析】可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。

54.深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（?。殚_(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

A.9：20～9：35

B.9：15～9：25

C.9：25～9：35

D.14：57～15：00

【正確答案】B

【答案解析】深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

55.在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)人和專(zhuān)用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（?。┑纳陥?bào)原則。

A.時(shí)間優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先

C.客戶優(yōu)先

D.會(huì)員優(yōu)先

【正確答案】C

【答案解析】客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)與客戶委托買(mǎi)賣(mài)申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買(mǎi)賣(mài)優(yōu)先申報(bào)。

56.中小企業(yè)板開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤(pán)價(jià)的上下（?。?。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【正確答案】A

【答案解析】中小企業(yè)板開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤(pán)價(jià)的上下3%。

57.上海證券交易所規(guī)定采用競(jìng)價(jià)交易方式的，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（?。?/p>

A.9：20～9：30

B.9：25～9：35

C.9：15～9：25

D.9：10～9：20

【正確答案】C

【答案解析】上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，

58.自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起（?。﹥?nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于（?。┮詴?shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。

A.3個(gè)月，當(dāng)日

B.3個(gè)月，次日

C.6個(gè)月，次日

D.6個(gè)月，當(dāng)日

【正確答案】C

【答案解析】自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于次日以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。

59.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（?。┕ぷ魅諆?nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.10個(gè)

【正確答案】A

【答案解析】發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。

60.證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶開(kāi)立之日起（?。﹤€(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

A.2

B.3

C.5

D.15

【正確答案】B

【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶開(kāi)立之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

二、多項(xiàng)選擇題（本類(lèi)題共50小題，每題1.0分，共50.0分。有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分）

61.一般來(lái)說(shuō)，證券交易所從（?。┓矫嬉?guī)定入會(huì)的條件。

A.證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍

B.證券公司的人員素質(zhì)

C.證券公司的組織機(jī)構(gòu)

D.證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。

62.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來(lái)看，證券交易機(jī)制可以分為（?。?/p>

A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

C.定期交易系統(tǒng)

D.連續(xù)交易系統(tǒng)

【正確答案】AB

【答案解析】證券交易機(jī)制從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。

63.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（?。?。

A.自動(dòng)托管

B.隨處通買(mǎi)

C.哪買(mǎi)哪賣(mài)

D.轉(zhuǎn)托不限

【正確答案】ABCD

【答案解析】深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限。

64.投資者具有下列（?。┣樾沃坏模灰讌⑴c人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易。

A.撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào)

B.新股申購(gòu)未到期的

C.撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的

D.因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

【正確答案】ABCD

【答案解析】投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易：

（1）撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的；

（2）撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào)；

（3）新股申購(gòu)未到期的；

（4）因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的；

（5）相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷(xiāo)的。

65.A股賬戶按持有人分為（?。?。

A.自然人證券賬戶

B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

C.證券公司自營(yíng)證券賬戶

D.基金管理公司的證券投資基金專(zhuān)用證券賬戶

【正確答案】ABCD

【答案解析】A股賬戶按持有人分為：自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營(yíng)證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專(zhuān)用證券賬戶。

66.中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的（?。?/p>

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.保險(xiǎn)公司

D.中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員

【正確答案】ABD

【答案解析】開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)：證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。

67.交易商采用匿名報(bào)價(jià)的，固定收益平臺(tái)只對(duì)外揭示其（?。?。

A.報(bào)價(jià)價(jià)格

B.數(shù)量

C.報(bào)價(jià)方名稱(chēng)

D.成交行情

【正確答案】AB

【答案解析】交易商采用匿名報(bào)價(jià)的，固定收益平臺(tái)只對(duì)外揭示其報(bào)價(jià)價(jià)格和數(shù)量信息，不披露報(bào)價(jià)方名稱(chēng)。

68.以下關(guān)于一級(jí)交易商的說(shuō)法，正確的有（?。?/p>

A.經(jīng)過(guò)上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“做市”）的交易商

B.對(duì)固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的一只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市

C.在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)60分鐘

D.對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手（1手為1000元面值）

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。

69.引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障問(wèn)題包括（?。?。

A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無(wú)法正常運(yùn)行

B.證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外

C.證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞

D.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

【正確答案】ABC

【答案解析】D屬于無(wú)法連續(xù)交易的情形。

70.證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形是指（　）。

A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

B.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

C.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

D.10%以上的證券中斷交易

【正確答案】ABCD

【答案解析】無(wú)法連續(xù)交易的情形：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接受實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)；10%以上的證券中斷交易等。

71.當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的（?。┲话l(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。

A.自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱(chēng)

B.有效身份證明文件號(hào)碼

C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他情形

D.資金計(jì)賬幣種

【正確答案】ABC

【答案解析】當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。

72.證券賬戶管理包括（?。?/p>

A.證券賬戶的開(kāi)立、掛失補(bǔ)辦

B.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更

C.證券賬戶合并與注銷(xiāo)

D.非交易過(guò)戶

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。

73.《證券交易委托代理協(xié)議》中，甲方（客戶）要向乙方（證券公司營(yíng)業(yè)部）作的聲明和承諾有（?。?。

A.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場(chǎng)的情形

B.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并保證其資金來(lái)源合法

C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》、《客戶須知》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。

74.客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內(nèi)容有（?。?/p>

A.合法的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部

B.投資品種與委托買(mǎi)賣(mài)方式的選擇

C.客戶與代理人的關(guān)系

D.個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。

75.上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有（?。?。

A.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行

B.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買(mǎi)賣(mài)基金份額

C.通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買(mǎi)入的基金份額賣(mài)出時(shí)以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

D.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。

76.以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（　）。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T－3日前）

B.公告刊登日（T日）

C.權(quán)益登記日（T+3日）

D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）

【正確答案】AB

【答案解析】B股權(quán)益登記日（T+6日），現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+11日），所以CD說(shuō)法有誤。

77.自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括（?。?/p>

A.投資決策執(zhí)行情況

B.自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量

C.自營(yíng)盈虧情況

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。

78.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（?。?duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.審計(jì)事務(wù)所

C.律師事務(wù)所

D.咨詢公司

【正確答案】AB

【答案解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。

79.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（?。?/p>

A.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

B.健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制

C.完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系

D.定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。

80.證券公司將委托資產(chǎn)投資于以下（?。┌l(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書(shū)面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。

A.本公司

B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

C.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

D.與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

【正確答案】ABCD

【答案解析】證券公司將委托資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司、與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書(shū)面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。

81.客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（?。┑荣Y產(chǎn)。

A.現(xiàn)金

B.債券

C.資產(chǎn)支持證券

D.房產(chǎn)

【正確答案】ABC

【答案解析】客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融等資產(chǎn)。

82.結(jié)算系統(tǒng)參與人（　）后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷(xiāo)結(jié)算賬戶。

A.無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位

B.已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)

C.已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債務(wù)

D.資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金

【正確答案】ABC

【答案解析】結(jié)算系統(tǒng)參與人無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與中國(guó)結(jié)算公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷(xiāo)結(jié)算賬戶。

83.（?。┮呀?jīng)要求在實(shí)行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對(duì)付的原則。

A.《證券法》

B.《證券登記結(jié)算管理辦法》

C.《證券登記規(guī)則》

D.《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》

【正確答案】AB

【答案解析】《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》已經(jīng)要求在實(shí)行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對(duì)付的原則。

84.以下說(shuō)法正確的有（?。?。

A.貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢(qián)貨兩清

B.貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

C.貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

D.貨銀對(duì)付就是在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

【正確答案】ABD

【答案解析】貨銀對(duì)付的主要目的是為了規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，C的說(shuō)法有誤。

85.關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，下列說(shuō)法正確的有（　）。

A.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)

B.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日（T+1日），由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理

C.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

D.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

86.上海證券交易所規(guī)定，上市公司召開(kāi)股東大會(huì)審議下列（?。┦马?xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。

A.上市公司重大資產(chǎn)重組

B.上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

C.上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券

D.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠上市公司債務(wù)

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

87.2000年以后，我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)（　）形式。

A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

B.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

C.向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售

D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式

【正確答案】ABCD

【答案解析】2000年以后，我國(guó)新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)多種形式，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式、向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售等。

88.針對(duì)不同類(lèi)型的客戶群，營(yíng)銷(xiāo)人員常用的尋找潛在客戶的方法有（?。?。

A.緣故法

B.被動(dòng)接受法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【正確答案】ACD

【答案解析】客戶可分為3種主要類(lèi)型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。對(duì)應(yīng)的，營(yíng)銷(xiāo)人員常用的尋找潛在客戶的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

89.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（?。┑刃畔ⅰ?/p>

A.證券名稱(chēng)

B.成交價(jià)

C.成交量

D.買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)

【正確答案】ABCD

【答案解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

90.我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)在（?。┑纫恍┳C券品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度。

A.A股

B.基金

C.權(quán)證

D.ETF

【正確答案】CD

【答案解析】我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度，但A股、基金、債券等老品種的貨銀對(duì)付制度還在推行當(dāng)中。

91.對(duì)資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（　）。

A.扣劃自營(yíng)證券

B.變賣(mài)自營(yíng)證券

C.暫不交付相關(guān)證券

D.暫不向違約方劃付相關(guān)資金

【正確答案】AC

【答案解析】對(duì)資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不交付相關(guān)證券和扣劃自營(yíng)證券的措施。

92.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者包括（?。?。

A.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

B.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行總行

C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

D.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

【正確答案】ACD

【答案解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者包括：（1）在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)；（2）在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)；（3）經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。

93.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展（?。?。

A.現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)

B.期貨買(mǎi)賣(mài)

C.逆回購(gòu)業(yè)務(wù)

D.正回購(gòu)業(yè)務(wù)

【正確答案】AC

【答案解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)。

94.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中的融券方也稱(chēng)為（　）。

A.逆回購(gòu)方

B.買(mǎi)入返售方

C.賣(mài)出回購(gòu)方

D.資金融出方

【正確答案】ABD

【答案解析】債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中的融券方也稱(chēng)為逆回購(gòu)方、買(mǎi)入返售方、資金融出方。

95.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的（?。┯山灰纂p方確定。

A.首期交易凈價(jià)

B.到期交付方式

C.到期交易凈價(jià)

D.回購(gòu)債券數(shù)量

【正確答案】ACD

【答案解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定。

96.公開(kāi)報(bào)價(jià)包括（?。?/p>

A.對(duì)話報(bào)價(jià)

B.單邊報(bào)價(jià)

C.雙邊報(bào)價(jià)

D.反向報(bào)價(jià)

【正確答案】BC

【答案解析】公開(kāi)報(bào)價(jià)包括單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)。

97.委托指令的基本要素包括（?。?。

A.證券賬號(hào)

B.品種

C.價(jià)格

D.買(mǎi)賣(mài)方向

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

98.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（　）。

A.融券專(zhuān)用證券賬戶

B.融資專(zhuān)用資金賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

【正確答案】BD

【答案解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立：融資專(zhuān)用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

99.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（?。┑脑瓌t處理。

A.客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸客戶所有

B.客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸客戶所有

C.客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸證券公司所有

D.客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸證券公司所有

【正確答案】BD

【答案解析】在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。

100.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列（?。┱鬯懵蔬M(jìn)行折算。

A.國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%

B.ETF折算率最高不超過(guò)90%

C.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%

D.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

101.在以證券公司名義開(kāi)立的（?。﹥?nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶。

A.融資專(zhuān)用資金賬戶

B.融券專(zhuān)用證券賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

【正確答案】CD

【答案解析】在以證券公司名義開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶。

102.可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有（?。?。

A.股東人數(shù)不少于4000人

B.在交易所上市交易滿6個(gè)月

C.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%

D.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

【正確答案】ACD

【答案解析】B正確的應(yīng)該是：在交易所上市交易滿3個(gè)月。

103.下列屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容的是（?。?。

A.投資限制

B.投資理念與投資策略

C.投資規(guī)模與投資方

D.投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制

【正確答案】ABD

【答案解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容不包括投資規(guī)模與投資方。

104.集合資產(chǎn)管理合同由（?。┕餐炇稹?/p>

A.證券公司

B.證券交易所

C.單個(gè)客戶

D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

【正確答案】ACD

【答案解析】集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。

105.下列屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（?。?。

A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”

B.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶投資運(yùn)作

C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

D.投資范圍有限定性和非限定性之分

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

106.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（?。?。

A.為他人提供擔(dān)保

B.新聞出版業(yè)

C.安排證券上市

D.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

【正確答案】ABD

【答案解析】證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)：（1）以盈利為目的的業(yè)務(wù)。（2）新聞出版業(yè)。（3）發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。（4）為他人提供擔(dān)保。（5）未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

107.證券公司經(jīng)營(yíng)（?。I(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

A.證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)

B.證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理

C.證券投資咨詢

D.證券承銷(xiāo)與保薦、證券資產(chǎn)管理

【正確答案】ABD

【答案解析】（1）證券承銷(xiāo)與保薦；（2）證券自營(yíng)；（3）證券資產(chǎn)管理；證券公司從事上述兩項(xiàng)以上的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5億。

108.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（　）。

A.期貨交易

B.現(xiàn)貨交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.即時(shí)交易

【正確答案】ABC

【答案解析】根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

109.下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有（?。?。

A.建立防火墻制度

B.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

C.建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度

D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

110.下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有（?。?。

A.公司涉及的重大訴訟

B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

D.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

【正確答案】ABD

【答案解析】公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%屬于內(nèi)幕信息，所以C說(shuō)法有誤。

三、判斷題（本類(lèi)題共40小題，每題0.5分，共20.0分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤的不得分。不答題的不得分也不扣分）

111.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的活動(dòng)。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的活動(dòng)。

112.證券交易場(chǎng)所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】證券交易場(chǎng)所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。

113.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

114.債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

115.證券托管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

116.上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。

117.目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。

118.報(bào)盤(pán)是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者指令后，首先要對(duì)投資者身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審查，審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者指令的內(nèi)容傳遞到證券交易所進(jìn)行撮合。這一過(guò)程稱(chēng)為“委托的執(zhí)行”或“申報(bào)”“報(bào)盤(pán)”。

119.在上海證券交易所，國(guó)債單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元的，可以采用大宗交易方式。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】在上海證券交易所，其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣的，可以采用大宗交易方式。

120.證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算公式的，可以向證券交易所提出調(diào)整申請(qǐng)并說(shuō)明理由。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算公式的，可以向證券交易所提出調(diào)整申請(qǐng)并說(shuō)明理由。

121.證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。

122.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

123.證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。

124.營(yíng)業(yè)部根據(jù)委托書(shū)的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書(shū)，原客戶授權(quán)委托終止。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】營(yíng)業(yè)部根據(jù)委托書(shū)的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書(shū)，原客戶授權(quán)委托終止。

125.對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。

126.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付以行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付以行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券。

127.當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過(guò)戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過(guò)戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量。

128.上海證券交易所基金最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99999900元。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】上海證券交易所基金最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99999900元。

129.配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。

130.自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是：自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為營(yíng)利自己買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買(mǎi)賣(mài)的證券。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買(mǎi)賣(mài)的證券。

131.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。

132.上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專(zhuān)用交易單元。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專(zhuān)用交易單元。

133.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書(shū)面代理推廣協(xié)議。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書(shū)面代理推廣協(xié)議。

134.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。

135.證券公司建立完善的交易控制體系，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍、投資目標(biāo)和投資限制等要求。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】證券公司建立科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍、投資目標(biāo)和投資限制等要求。

136.上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購(gòu)進(jìn)行不履約申報(bào)。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購(gòu)進(jìn)行不履約申報(bào)。

137.在銀行間市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)中，保證金或保證券處置后仍不能彌補(bǔ)違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】在銀行間市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)中，保證金或保證券處置后仍不能彌補(bǔ)違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。

138.上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

139.以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同的，業(yè)務(wù)公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字也是必備條款。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同的，業(yè)務(wù)公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字可不作為必備條款。

140.對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。

141.《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不能要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保。

142.由于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行滾動(dòng)交收制度，因此一般來(lái)說(shuō)，不同交易日發(fā)生的交易是分開(kāi)清算的，在同一個(gè)交易日發(fā)生的交易才會(huì)進(jìn)行軋抵處理。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】由于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行滾動(dòng)交收制度，因此一般來(lái)說(shuō)，不同交易日發(fā)生的交易是分開(kāi)清算的，在同一個(gè)交易日發(fā)生的交易才會(huì)進(jìn)行軋抵處理。

143.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。

144.在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（　）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。

145.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)日補(bǔ)足。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營(yíng)業(yè)日補(bǔ)足。

146.中國(guó)結(jié)算公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期貸款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】中國(guó)結(jié)算公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。

147.融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股（份）或其整數(shù)倍。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。

148.被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為20%。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】錯(cuò)

【答案解析】被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0。

149.除證券暫停、終止交易等特殊情況外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】除證券暫停、終止交易等特殊情況外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。

150.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于20年。（?。?/p>

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】對(duì)

【答案解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于20年。

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