2014年中級經(jīng)濟師考試人力資源管理專業(yè)精講：勞動監(jiān)察

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第三節(jié) 勞動監(jiān)察

勞動監(jiān)察的含義和屬性

勞動監(jiān)察又稱勞動保障監(jiān)察，是勞動行政機關(guān)依法對用人單位遵守勞動和社會保險法律法規(guī)的情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)和糾正違法行為，并對違法行為依法進行行政處理或行政處罰的行政執(zhí)法活動。《勞動法》第85條規(guī)定“縣級以上各級人民政府勞動行政部門依法對用人單位遵守勞動法律、法規(guī)的情況進行監(jiān)督檢查，對違反勞動法律、法規(guī)的行為有權(quán)制止，并責令改正。”《勞動保障監(jiān)察條例》于2004年12月1日起施行，該《條例》規(guī)定了勞動監(jiān)察的適用范圍、職責義務、監(jiān)察事項、案件管轄、方式程序、法律責任等方面的內(nèi)容。

勞動監(jiān)察的屬性包括以下幾方面。

（1）法定性。勞動監(jiān)察的主體必須嚴格依據(jù)法律進行監(jiān)察活動，被監(jiān)察的主體不得以任何方式規(guī)避監(jiān)察執(zhí)法活動。勞動監(jiān)察的具體范圍依據(jù)《勞動法》《勞動保障監(jiān)察條例》的規(guī)定：一是指對企業(yè)和個體工商戶進行勞動監(jiān)察；二是指對職業(yè)介紹機構(gòu)、職業(yè)技能培訓機構(gòu)和職業(yè)技能考核鑒定機構(gòu)進行勞動監(jiān)察；三是指根據(jù)社會保障工作的實際情況，對國家機關(guān)、事業(yè)單位、社會團體執(zhí)行勞動法律、法規(guī)的情況，由勞動行政部門根據(jù)其職責進行監(jiān)督檢查。此外，對無營業(yè)執(zhí)照或者已被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照，有勞動用工行為的，由勞動行政部門依照《勞動保障監(jiān)察條例》實施勞動監(jiān)察，并及時通報工商行政管理部門予以查處取締。

（2）行政性。勞動監(jiān)察屬于行政執(zhí)法的范疇，是行使行政權(quán)力的具體行政行為。其做出的行政處理決定或行政處罰決定，被監(jiān)察主體不服的，可以依法提請行政復議或行政訴訟。

（3）專門性。勞動監(jiān)察是由法定的專門機關(guān)對勞動和社會保障法律法規(guī)的實施情況進行的監(jiān)督檢查。

（4）強制性。勞動監(jiān)察權(quán)代表國家強制力，被監(jiān)察主體不能拒絕?！秳趧臃ā返?01條規(guī)定，“用人單位無理阻撓勞動行政部門、有關(guān)部門及其工作人員行使監(jiān)督檢查權(quán)，打擊報復舉報人員的，由勞動行政部門或者有關(guān)部門處以罰款；構(gòu)成犯罪的，對責任人員依法追究刑事責任。”

勞動監(jiān)察的形式和處罰方式

勞動監(jiān)察的形式主要有以下四種：

（1）主動到用人單位及其工作場所進行檢查的日常巡視檢查；

（2）通過任何組織和個人舉報、投訴對用人單位可能存在的違法行為進行的專案查處；

（3）針對一定時期問題比較集中或重要的事項開展的專項大檢查；

（4）審查用人單位按照要求報送的遵守勞動保障法律法規(guī)的書面材料。

勞動監(jiān)察處罰的方式主要有五種：責令用人單位改正，警告，罰款，沒收違法所得，吊銷許可證

勞動監(jiān)察機構(gòu)的設(shè)置及職責

根據(jù)《勞動法》及《勞動保障監(jiān)察條例》規(guī)定，國務院勞動行政部門主管全國的勞動監(jiān)察工作?？h級以上地方人民政府勞動行政部門主管本行政區(qū)域內(nèi)的勞動監(jiān)察工作。根據(jù)依法行政要求的主體法定原則，勞動行政部門是勞動監(jiān)察主體。根據(jù)《勞動保障監(jiān)察條例》規(guī)定，縣、設(shè)區(qū)的市級人民政府勞動行政部門可以委托符合監(jiān)察執(zhí)法條件的組織具體實施勞動監(jiān)察工作。此外，省級勞動行政部門可以根據(jù)工作需要，依據(jù)《行政處罰法》《勞動行政處罰若干規(guī)定》《社會保險費征繳監(jiān)督檢查辦法》的有關(guān)規(guī)定，委托省級勞動監(jiān)察機構(gòu)實施勞動監(jiān)察。

根據(jù)《勞動法》和《勞動保障監(jiān)察條例》等有關(guān)規(guī)定，勞動監(jiān)察機構(gòu)職責主要是：

（1）宣傳勞動保障法律法規(guī)，督促用人單位貫徹執(zhí)行；

（2）監(jiān)督檢查用人單位遵守勞動保障法律法規(guī)的情況；

（3）受理對違反勞動保障法律、法規(guī)或者規(guī)章的行為的舉報、投訴；

（4）依法糾正和查處違反勞動保障法律、法規(guī)或者規(guī)章的行為。

根據(jù)《勞動法》和《勞動保障監(jiān)察條例》等規(guī)定，勞動監(jiān)察機構(gòu)在進行勞動監(jiān)察時，可采取的行政處罰主要有申誡罰、財產(chǎn)罰和行為罰。具體講，主要有以下幾類。

（1）警告。一般適用于對那些違反勞動行政管理法規(guī)程度輕微，對社會危害程度不大的行為。如《勞動法》第S9條、第90條規(guī)定，用人單位制定的勞動規(guī)章制度違反法律法規(guī)規(guī)定的，及違法延民工作時間的，由勞動行政部門給予警告。

（2）罰款。指行政機關(guān)依法強制違反行政管理法規(guī)的行為人在一定期限內(nèi)繳納一定數(shù)量傾向的行政處罰行為。如《勞動法》第12章對用人單位非法招用未滿16周歲的未成年人、違反女職工和未成年工保護規(guī)定、無理阻撓勞動行政部門及其工作人員行使監(jiān)督檢查權(quán)及打擊報復舉報人員的，由勞動行政部門處以罰款。《社會保險費征繳暫行條例》第23條、第24規(guī)定，對繳費單位對未依法辦理社會保險登記、申報或按時足額繳費的，對有關(guān)責任人員處以罰款。

（3）沒收違法所得。指行政機關(guān)根據(jù)有關(guān)行政管理法律法規(guī)，將行為人違法所獲得的財物或非法財物強制無償收歸國有的一項行政處罰措施。如《勞動保障監(jiān)察條例》第28條規(guī)定，“職業(yè)介紹機構(gòu)、職業(yè)技能培訓機構(gòu)或者職業(yè)技能考核鑒定機構(gòu)違反國家有關(guān)職業(yè)介紹、職業(yè)技能培訓或者職業(yè)技能考核鑒定的規(guī)定的”，由勞動行政部門責令改正，沒收違法所得；《工人考核條例》規(guī)定，對通過濫發(fā)證書獲取非法收入的，應當沒收其非法所得。

（4）吊銷許可證?！秳趧颖Ｕ媳O(jiān)察條例》第28條規(guī)定，職業(yè)介紹機構(gòu)、職業(yè)技能培訓機構(gòu)或者職業(yè)技能考核鑒定機構(gòu)違反國家有關(guān)職業(yè)介紹、職業(yè)技能培訓或者職業(yè)技能考核鑒定的規(guī)定的，情節(jié)嚴重的，由勞動行政部門吊銷許可證。

（5）資令停產(chǎn)、停業(yè)。對違反行政管理法規(guī)的工商企業(yè)或個體工商戶，依法在一定期限內(nèi)剝奪其生產(chǎn)或經(jīng)營活動權(quán)利的處罰。如原勞動部發(fā)布的《就業(yè)訓練規(guī)定》第47條規(guī)定，對未經(jīng)縣級以上勞動就業(yè)服務機構(gòu)核準，擅自開展就業(yè)訓練活動的，由勞動行政部門責令限期改正；逾期不改的，由勞動保障行政部門責令停辦，并處以罰款?！秳趧恿κ袌龉芾硪?guī)定》第36條規(guī)定，未經(jīng)批準設(shè)立職業(yè)介紹機構(gòu)或未經(jīng)批準從事職業(yè)介紹活動的，由勞動行政部門責令停止職業(yè)介紹活動，并可處以10000元以下罰款。

勞動監(jiān)察的原則

（1）重在保護勞動者權(quán)益的原則。就用人單位和勞動者雙方的市場主體地位而言，由于用人單位掌握著招收錄用權(quán)、崗位分配權(quán)、工資報酬決定權(quán)等實際權(quán)力，勞動者處于相對弱勢地位。因此，一些用人單位隨意侵害勞動者的現(xiàn)象時有發(fā)生。對此，各級人民政府及勞動行政部門有責任對弱勢群體提供法律保護，使他們享有的勞動和社會保障權(quán)益得到有效落實，這是《勞動法》的宗旨?！秳趧颖Ｕ媳O(jiān)察條例》規(guī)定，任何組織或者個人對違反勞動法律、法規(guī)或者規(guī)章的行為，有權(quán)向勞動行政部門舉報，勞動者認為用人單位侵犯其勞動保障合法權(quán)益的，有權(quán)向勞動行政部門投訴，以及勞動行政部門有責任審查用人單位報送的勞動用工材料，并建立用人單位的守法誠信檔案，對用人單位的違法行為給予相應的處罰等。這些都體現(xiàn)了對勞動者權(quán)益的保護。

（2）合法原則。一是監(jiān)察執(zhí)法主體及權(quán)限必須符合條例規(guī)定，違反規(guī)定的主體或超越權(quán)限實施監(jiān)察都是無效的。二是實施監(jiān)察必須正確適用《勞動保障監(jiān)察條例》及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，適用法律錯誤將會構(gòu)成實體上的違法。三是監(jiān)察執(zhí)法程序必須符合法律規(guī)定，《勞動保障監(jiān)察條例》對實施監(jiān)察的程序作了明確規(guī)定，在需要給予行政處罰時，還必須遵循《行政處罰法》的程序規(guī)定，違反這些程序規(guī)定，就構(gòu)成程序違法。實體違法與程序違法都將導致勞動監(jiān)察執(zhí)法行為無效。

（3）公開原則。公開原則要求勞動監(jiān)察執(zhí)法活動除法律有特殊規(guī)定外，應當向社會公開。其基本體現(xiàn)：一是勞動監(jiān)察依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章都應當公布，未經(jīng)公布不得作為監(jiān)察執(zhí)法依據(jù)；二是勞動監(jiān)察的職責及內(nèi)容公開，（勞動保障監(jiān)察條例》明確規(guī)定了監(jiān)察的職責和檢查的具體事項，同時，勞動監(jiān)察機構(gòu)的舉報、投訴電話、地址等也都應向社會公開。三是監(jiān)察執(zhí)法的程序和處理時限要公開，包括受理投訴、調(diào)查取證、聽取當事人陳述和申辯、舉行聽證會、做出行政處理或處罰決定等，都是具體、明確和公開的，既保障行政相對人的知情權(quán)，也是為了接受行政相對人和社會公眾的監(jiān)督。

（4）公正原則。主要體現(xiàn)在勞動監(jiān)察執(zhí)法必須以事實為依據(jù)，以法律為準繩。在履行監(jiān)察職責時，應當平等地對待所有行政相對人，不能因地域、性質(zhì)不同而對行政相對人采取不同的標準。

（5）高效、便民原則。勞動監(jiān)察的高效便民原則，主要是在監(jiān)察執(zhí)法活動中創(chuàng)造條件，為用人單位和勞動者提供方便快捷的服務，盡可能不影響用人單位正常的生產(chǎn)和經(jīng)營活動，及時處理違法行為。

（6）教育與處罰相結(jié)合原則。要對用人單位的違法行為予以懲罰和制裁，又要通過教育使用人單位增強法制意識，達到雙重功效。

（7）保障行政相對人權(quán)利原則?！秳趧颖Ｕ媳O(jiān)察條例》規(guī)定：勞動行政部門對勞動保障違法行為作出行政處罰或者行政處理決定前，應當聽取行政相對人的陳述和申辯，保障其充分行使權(quán)利；對依法需要聽證的事項，必須依法告知行政相對人有權(quán)提出聽證；作出行政處罰決定或者行政處理決定后，應當告知行政相對人依法享有申請行政復議或者提起行政訴訟的權(quán)利。勞動行政部門和勞動監(jiān)察員違法行使職權(quán)，侵犯用人單位、個人合法權(quán)益造成損害的，依法承擔賠償責任。

（8）監(jiān)察執(zhí)法與社會監(jiān)督相結(jié)合的原則。

實施勞動監(jiān)察的內(nèi)容和程序

根據(jù)《勞動法》《社會保險費征繳暫行條例》《勞動保障監(jiān)察條例》以及勞動保障實體方面的一些規(guī)定，勞動監(jiān)察的事項包括九項，即：用人單位制定內(nèi)部勞動規(guī)章制度的情況；用人單位與勞動者訂立勞動合同的情況；用人單位遵守禁止使用童工規(guī)定的情況；用人單位遵守女職工和未成年下特殊勞動保護規(guī)定的情況；用人單位遵守工作時間和休息休假規(guī)定的情況；用人單位支付勞動者工資和執(zhí)行最低工資標準的情況；用人單位參加各項社會保險和繳納社會保險費的情況；職業(yè)介紹機構(gòu)1職業(yè)技能培訓機構(gòu)和職業(yè)技能考核鑒定機構(gòu)遵守國家有關(guān)職業(yè)介紹、職業(yè)技能培訓和職業(yè)技能考核鑒定的規(guī)定的情況；法律、法規(guī)規(guī)定的其他勞動監(jiān)察事項。

（一）勞動監(jiān)察內(nèi)容

（1）監(jiān)督檢查用人單位招用勞動者。根據(jù)《勞動法》《禁止使用童工規(guī)定》（國務院令第364號）《招用技術(shù)工種從業(yè)人員規(guī)定》（勞動和社會保障部令第6號）《農(nóng)村勞動力跨省流動就業(yè)管理暫行規(guī)定》（勞部發(fā)「1994」458號）《勞動力市場管理規(guī)定》（勞動和社會保障部令第10號）等規(guī)定，主要檢查用人單位是否存在非法使用童工，違反規(guī)定招用未取得相應職業(yè)資格證書的勞動者從事技術(shù)工種工作，違反農(nóng)村勞動力流動就業(yè)管理規(guī)定招用無流動就業(yè)證的外省農(nóng)村勞動力，招用無合法證件的人員，向求職者收取招聘費用，向被錄用人員收取保證金和抵押金9扣押被錄用人員的身份證等證件，以招用人員為名牟取不正當利益或進行其他違法活動，招用人員后未辦理備案手續(xù)等違法行為。

根據(jù)《勞動部、公安部、外交部、對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部關(guān)于外國人在中國就業(yè)管理規(guī)定》（勞部發(fā)「1996」29號）的規(guī)定，勞動部門還要檢查用人單位是否存在未辦理許可證書擅自聘用外國人，及偽造、涂改、冒用、轉(zhuǎn)讓、買賣許可證書等行為。外國人是否存在未申領(lǐng)就業(yè)證擅自就業(yè)，拒絕勞動行政部門檢查就業(yè)證，擅自變更用人單位、擅自更換職業(yè)、擅自延長就業(yè)期限，偽造、涂改、冒用、轉(zhuǎn)讓、買賣就業(yè)證等行為。同時根據(jù)《臺灣和香港、澳門居民在內(nèi)地就業(yè)管理規(guī)定》（勞部發(fā)「1994」102號）的規(guī)定，檢查臺、港、澳人員是否存在未經(jīng)許可擅自就業(yè)的，偽造、涂改、冒用、轉(zhuǎn)讓就業(yè)證和拒絕勞動部門檢查就業(yè)證等行為。

（2）監(jiān)督檢查職業(yè)中介行為。根據(jù)《國務院關(guān)于加強出入境中介活動管理的通知》（國發(fā)2000」25號）《勞動力市場管理規(guī)定》《農(nóng)村勞動力跨省流動就業(yè)管理暫行規(guī)定》等規(guī)定，檢查職業(yè)中介機構(gòu)是否存在未經(jīng)批準設(shè)立職業(yè)介紹機構(gòu)或未經(jīng)批準從事職業(yè)介紹活動，超出核準的業(yè)務范圍經(jīng)營，提供虛假信息，超標準收費，介紹求職者從事法律、法規(guī)禁止從事的職業(yè)，為無合法證照的用人單位或者無合法身份證件的求職者進行職業(yè)介紹服務活動，以暴力、脅迫、欺詐等方式進行職業(yè)介紹活動，偽造、涂改、轉(zhuǎn)讓批準文件，以職業(yè)介紹為名牟取不正當利益或進行其他違反活動，未按規(guī)定明示合法證照、批準證書、監(jiān)督電話、收費標準，非法從事農(nóng)村勞動力跨省流動就業(yè)中介活動，非法從事介紹臺、港、澳人員在內(nèi)地就業(yè)，非法從事境外就業(yè)中介活動等違法行為。

（3）監(jiān)督檢查用人單位實行勞動合同制度。根據(jù)《勞動法》《違反行政處罰辦法》（勞部發(fā)」1994」532號）《勞動力市場管理規(guī)定》等規(guī)定，勞動行政部門要及時檢查用人單位招用勞動者時是否依法簽訂了勞動合同，檢查用人單位是否存在違法解除勞動合同和故意拖延不訂立勞動合同，解除勞動合同后未依法給予勞動者經(jīng)濟補償，與職工終止或者解除勞動關(guān)系后未按期辦理備案手續(xù)等違法行為。

（4）監(jiān)督檢查就業(yè)服務機構(gòu)依法辦事。根據(jù)《就業(yè)訓練規(guī)定》的規(guī)定，檢查就業(yè)訓練單位是否存在超標準收費，非法擅自開展就業(yè)訓練活動，以非法手段騙取和冒領(lǐng)就業(yè)訓練補貼等行為。

根據(jù)《職業(yè)技能鑒定規(guī)定》的規(guī)定，檢查職業(yè)技能鑒定站（所）是否存在亂收費，偽造、仿制或濫發(fā)《技術(shù)等級證書》《技師合格證書》《高級技師合格證書》等違法行為。根據(jù)勞動部、國家經(jīng)貿(mào)委關(guān)于印發(fā)《企業(yè)職工培訓規(guī)定》的通知（勞部發(fā)「1996」370號）的規(guī)定，主要檢查企業(yè)是否存在不按國家規(guī)定組織開展職工培訓，強令未經(jīng)培訓的職工上崗作業(yè)的，不按國家規(guī)定使用培訓經(jīng)費或?qū)⑴嘤柦?jīng)費挪作他用的行為。根據(jù)《職業(yè)培訓實體管理規(guī)定》（勞部發(fā)」1994」506號）的規(guī)定，檢查各類職業(yè)培訓實體是否存在違反培訓合同，違反有關(guān)規(guī)定收取培訓費或不按規(guī)定使用，未經(jīng)批準擅自舉辦職業(yè)培訓實體，或教學管理混亂、培訓質(zhì)量和考核質(zhì)量低下，濫發(fā)畢（結(jié)）業(yè)證書和職業(yè)培訓資格證書，截留、挪用培訓經(jīng)費，侵害受培訓職工權(quán)益等行為。

（5）監(jiān)督檢查用人單位遵守勞動標準。①檢查用人單位遵守工資支付規(guī)定的情況。根據(jù)《勞動法》《工資支付暫行規(guī)定》（勞部發(fā)」1994」489號）等規(guī)定，檢查用人單位是否存在克扣或者無故拖欠勞動者工資，拒不支付勞動者延長工作時間工資報酬，低于當?shù)刈畹凸べY標準支付工資等違法行為；②檢查用人單位遵守工作時間和休息休假規(guī)定的情況；③根據(jù)《勞動法》《國務院關(guān)于職工工作時間的規(guī)定》等規(guī)定，檢查用人單位是否存在未與工會和勞動者協(xié)商強迫勞動者延長工作時間，超過法律規(guī)定延長勞動者每日工作時間，安排未成年工、懷孕7個月以上的女職工和哺乳未滿周歲嬰兒的女職工參加加班加點等違法行為；④檢查用人單位遵守女職工和未成年工特殊勞動保護規(guī)定的情況。根據(jù)《勞動法》《女職工勞動保護規(guī)定》（國務院令第9號）原勞動部《未成年工特殊保護規(guī)定》的規(guī)定，主要檢查用人單位是否存在安排女職工和未成年工從事礦山井下、有毒有害和國家規(guī)定的第四級體力勞動強度的勞動和其他禁忌從事的勞動，是否對未成年工定期進行健康檢查等。

（6）監(jiān)督檢查用人單位參加社會保險。根據(jù)《社會保險費征繳暫行條例》《社會保險登記管理暫行辦法》（勞動和社會保障部第1號令）《社會保險費申報繳納管理暫行辦法》（勞動和社會保障部令第2號）的規(guī)定，檢查繳費單位是否存在未按照規(guī)定辦理社會保險登記，不按月申報繳費數(shù)額，不繳納和不代扣代繳社會保險費，偽造社會保險登記證，繳費單位違反有關(guān)財務、會計、統(tǒng)計的法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定，偽造、變造、故意毀滅有關(guān)賬冊、材料或者不設(shè)賬冊，致使社會保險費基數(shù)無法確定等行為。

（二）勞動監(jiān)察程序

根據(jù)《勞動保障監(jiān)察條例》的規(guī)定，勞動監(jiān)察機構(gòu)查處用人單位或勞動者的違法行為，依照下列程序進行。

（1）立案。勞動監(jiān)察以日常巡視檢查、審查用人單位按照要求報送的書面材料以及接受舉報投訴等形式進行。勞動行政部門認為用人單位有違反勞動和社會保險法律、法規(guī)或者規(guī)章的行為，需要進行調(diào)查處理的，應當及時立案。

（2）調(diào)查。勞動行政部門對違反勞動和社會保險法律、法規(guī)或者規(guī)章的行為的調(diào)查，應當自立案之日起60個工作日內(nèi)完成；對情況復雜的，經(jīng)勞動行政部門負責人批準，可以延長30個工作日。

（3）處理。在調(diào)查取證并聽取當事人的申辯后，勞動行政部門對違反勞動和社會保險法律、法規(guī)或者規(guī)章的行為，根據(jù)調(diào)查、檢查的結(jié)果，作出處理決定。此外，如果違反勞動和社會保障法律、法規(guī)或者規(guī)章的行為在2年內(nèi)未被勞動行政部門發(fā)現(xiàn)，也未被舉報、投訴的，勞動行政部門不再查處。這里所稱的期限，是指自違反勞動和社會保障法律、法規(guī)或者規(guī)章的行為發(fā)生之日起計算；如違反勞動保障法律、法規(guī)或者規(guī)章的行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，應自行為終了之日起計算。