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中級(jí)職稱《經(jīng)濟(jì)法》知識(shí)點(diǎn)：證券的承銷（06.01）
證券的承銷
1.證券承銷采取代銷或者包銷方式。
2.向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券；（2）向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
3.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日。
4.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券。
5.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量“70％”的，為發(fā)行失?。话l(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。
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