通知：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法

財(cái)政部 證監(jiān)會(huì)關(guān)于聯(lián)合印發(fā)《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法》的通知

財(cái)資〔2020〕114號(hào)

有關(guān)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)：

2019年12月28日十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》，新修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》要求，將資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)由行政審批改為備案管理。為加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，規(guī)范資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)資產(chǎn)評(píng)估法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等規(guī)定，財(cái)政部會(huì)同證監(jiān)會(huì)制定了《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，自2020年11月9日起施行。有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、關(guān)于備案渠道

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，可以選擇登錄資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所與資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)）填報(bào)備案信息。財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院“放管服”改革要求，通過(guò)系統(tǒng)間信息推送的方式實(shí)現(xiàn)備案信息共享。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)只需在一個(gè)系統(tǒng)填報(bào)備案信息，并在另一個(gè)系統(tǒng)確認(rèn)提交，無(wú)需重復(fù)填報(bào)。

二、關(guān)于首次備案

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)登錄資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)填報(bào)證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案信息的：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)自動(dòng)導(dǎo)出已有信息，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)核對(duì)、補(bǔ)充后提交；資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)自動(dòng)將備案信息推送至證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)；資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)登錄證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)確認(rèn)提交。

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)登錄證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)填報(bào)證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案信息的：可在線下將備案表格填寫完整后按要求上傳，證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)將備案信息推送至資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)；資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)中填報(bào)的信息與資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)中已有信息不符的，將予以退回，并需在證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)中核對(duì)更正相關(guān)信息后重新提交。 

三、關(guān)于重大事項(xiàng)備案

已備案資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)生本辦法第九條第（一）至（六）項(xiàng)變更的，按照《資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)財(cái)政監(jiān)督管理辦法》規(guī)定在省級(jí)財(cái)政部門履行相關(guān)程序后，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)同步將相關(guān)變更信息推送至證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)登錄證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)確認(rèn)提交。

已備案資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)生本辦法第九條其他變更事項(xiàng)的，可以選擇資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)填報(bào)備案信息。

四、年度備案

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每年4月30日前按本辦法規(guī)定進(jìn)行年度備案，年度備案信息可以選擇資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)填報(bào)。

五、原證券資格資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)首次備案信息填報(bào)方式

本辦法實(shí)施后，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)、證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)自動(dòng)生成原證券資格資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息，相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)可以選擇資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)進(jìn)行核對(duì)、補(bǔ)充填報(bào)。

 附件： 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法.docx

            附表.docx

財(cái)政部  證監(jiān)會(huì)

2020年10月21日