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為什么說(shuō)今年是考基金從業(yè)最好的時(shí)候?
從去年開(kāi)始,“基金”的相關(guān)話(huà)題就不間斷地掛在熱搜上。就連“基金從業(yè)資格考試報(bào)名”一舉沖上熱搜。這是什么原因?
2012-2020年,基金從業(yè)人員增長(zhǎng)54倍,從業(yè)人員資格考試、培訓(xùn)和資格管理成為從業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)的重要保證?;饛臉I(yè)人員注冊(cè)規(guī)模由1.3萬(wàn)余人增長(zhǎng)到71.1萬(wàn)人,其中公募基金2.3萬(wàn)人、私募基金14.8萬(wàn)人、商業(yè)銀行34.7萬(wàn)人。協(xié)會(huì)共舉辦53場(chǎng)基金從業(yè)資格考試,報(bào)名人數(shù)達(dá)到465.42萬(wàn)人,其中58.8萬(wàn)人取得基金從業(yè)資格證書(shū),處理考試違紀(jì)人員1,899人,舉辦面授培訓(xùn)班237期,上線(xiàn)262課時(shí)遠(yuǎn)程培訓(xùn)課程,參培人數(shù)達(dá)到52.1萬(wàn)人。
2013年6月1日修訂后實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)新《基金法》), 規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,并授權(quán)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 為切實(shí)履行新《基金法》賦予的職責(zé),中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)積極推動(dòng)各項(xiàng)考試籌備工作,于2015年9月首次啟動(dòng)基金從業(yè)人員資格考試。
一、基金從業(yè)考試概況
自2003年起,基金從業(yè)人員資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分,一直由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織考試工作。為了落實(shí)新《基金法》,2015年1月底財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目的通知》(財(cái)稅〔2015〕20號(hào)), 明確了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)人員資格考試的收費(fèi)項(xiàng)目,自此基金從業(yè)人員資格考試正式從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)移交到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。
為了適應(yīng)新形勢(shì)下的行業(yè)發(fā)展,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)借鑒境內(nèi)外經(jīng)驗(yàn),綜合歷年各方反饋的意見(jiàn),對(duì)考試內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后的考試側(cè)重實(shí)際應(yīng)用,主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識(shí)和專(zhuān)業(yè)技能。
二、基金從業(yè)報(bào)名條件
1.具有完全民事行為能力;
2.截至報(bào)名日,年滿(mǎn) 18 周歲;
3.具有高中以上文化程度;
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
三、基金從業(yè)考試科目設(shè)置
基金從業(yè)人員資格考試包含三個(gè)科目:
考試科目 | 考試時(shí)間 | 題目數(shù)量 | 合格分?jǐn)?shù) |
科目一:基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范 科目二:證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí) 科目三:私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí) | 120分鐘 | 100道 單選題 (每題 1分) | 60分 |
協(xié)會(huì)將根據(jù)行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要,酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目。
四、基金從業(yè)考試教材
科目一和科目二考試所用教材為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組編的《證券投資基金》(第二版),分為上下兩冊(cè),由高等教育出版社出版。 第二版教材是在前版教材的基礎(chǔ)上進(jìn)行修訂,以繼續(xù)打造行業(yè)精品教材為目標(biāo),補(bǔ)充了環(huán)保、綠色、社會(huì)責(zé)任投資、養(yǎng)老金及長(zhǎng)期投資理念、投資者適當(dāng)性等行業(yè)發(fā)展趨勢(shì), 并按照監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展情況更新、補(bǔ)充了新法規(guī)、自律規(guī)則和新的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。為方便讀者查閱和學(xué)習(xí),新教材使用二維碼移動(dòng)閱讀技術(shù)與基金行業(yè)法規(guī)庫(kù)相關(guān)聯(lián),實(shí)現(xiàn)教材內(nèi)容與數(shù)字學(xué)習(xí)資源的深度融合。
科目三考試所用教材為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組編的《股權(quán)投資基金》,由中國(guó)金融出版社出版。 《股權(quán)投資基金》教材是由學(xué)界和業(yè)界專(zhuān)家編寫(xiě),期間進(jìn)行多次專(zhuān)題研討,反復(fù)斟酌和修改,確立了股權(quán)投資基金行業(yè)基本概念、理論及運(yùn)作流程,成為國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金領(lǐng)域的首例統(tǒng)編教材。 教材注重知識(shí)體系的完整性,涵蓋股權(quán)投資基金行業(yè)各項(xiàng)基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、核心運(yùn)作環(huán)節(jié)和監(jiān)管自律規(guī)則,并契合股權(quán)投資基金行業(yè)實(shí)踐發(fā)展, 借鑒吸收了國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資基金行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)作、行政監(jiān)管和自律管理的發(fā)展,為考生考試及基金從業(yè)人員日常工作提供參考。以上教材已于2017年9月25日正式出版,具體購(gòu)買(mǎi)方法見(jiàn)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理-從業(yè)考試-備考指南”欄目。
五、基金從業(yè)考試組織實(shí)施
1.報(bào)名方式:報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式??忌赏ㄟ^(guò)協(xié)會(huì)官網(wǎng)的從業(yè)考試報(bào)名端口進(jìn)行報(bào)名。
2.考試類(lèi)型:考試分為全國(guó)統(tǒng)一考試和預(yù)約式考試。
3.考試地點(diǎn):全國(guó)統(tǒng)一考試在省會(huì)及重點(diǎn)城市同時(shí)舉行。預(yù)約考試根據(jù)市場(chǎng)需求在部分城市舉行。
4.考試方式:考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。
六、基金從業(yè)考試科目與資格注冊(cè)
基金從業(yè)人員根據(jù)所從事的的業(yè)務(wù)類(lèi)型,參照下表選擇參加考試科目:
從事的業(yè)務(wù)類(lèi)型 | 需要通過(guò)的考試科目 |
公募基金管理 | 科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》和 科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》 |
基金托管 | |
私募基金管理 | 科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》和 科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》或 科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》 |
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理 | |
基金銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù) |
七、基金從業(yè)考試成績(jī)有效期
通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試后,在四年內(nèi)可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。 超過(guò)四年未通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)的,需在注冊(cè)前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)或重新參加從業(yè)資格考試。
2021年的基金從業(yè)考試備考已經(jīng)拉開(kāi)序幕,希望大家都能盡快投入到學(xué)習(xí)中,爭(zhēng)取在最短的時(shí)間內(nèi)通過(guò)所選科目,早日拿證!點(diǎn)擊了解2021基金課程>>
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