《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：QDII基金的申購(gòu)贖回（11.15）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2016/11/15 14:09:01　字體：大小

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一、QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回的相同點(diǎn)

（1）申購(gòu)和贖回渠道。QDII基金的申購(gòu)和贖回渠道與一般開(kāi)放式基金基本相同，投資者可通過(guò)基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行QDII基金的申購(gòu)與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。

（2）申購(gòu)和贖回的開(kāi)放時(shí)間。證券交易所的交易日（基金管理人公告暫停申購(gòu)或贖回時(shí)除外）為QDII基金申購(gòu)和贖回開(kāi)放日，投資者應(yīng)當(dāng)在開(kāi)放日的開(kāi)放時(shí)間辦理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)。開(kāi)放時(shí)間為9：30-11：30，13：00-15：00

（3）申購(gòu)和贖回的原則與程序，申購(gòu)份額和贖回金額的確定，巨額贖回的處理辦法等都與一般開(kāi)放式基金類似。

二、QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回的區(qū)別

（1）幣種。一般情況下，QDII基金申購(gòu)和贖回的幣種為人民幣，但基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購(gòu)和贖回，并提前公告。

（2）申購(gòu)和贖回登記。一般情況下，基金管理公司會(huì)在T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T曰提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+3日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。

對(duì)QDII基金而言，贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T+10日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按基金合同有關(guān)規(guī)定處理。

（3）拒絕或暫停申購(gòu)的情形。因?yàn)镼DII基金主要投資于海外市場(chǎng)，所以拒絕或暫停申購(gòu)的情形與一般開(kāi)放式基金有所不同，如基金規(guī)模不可超出中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度等。

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