基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金招募說(shuō)明書(shū)主要披露事項(xiàng)

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2016/06/06 17:10:46　字體：大小

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一、基金招募說(shuō)明書(shū)主要披露事項(xiàng)

二、基金招募說(shuō)明書(shū)重要信息

基金招募說(shuō)明書(shū)是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況，說(shuō)明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件。其編制原則是，基金管理人應(yīng)將所有對(duì)投資者做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地做出投資決策。

一、招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)

（1）招募說(shuō)明書(shū)摘要。

（2）基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱(chēng)和核準(zhǔn)日期。

（3）基金管理人和基金托管人的基本情況。

（4）基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限。

（5）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng)。

（6）基金份額申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所、時(shí)間、程序、數(shù)額與價(jià)格，拒絕或暫停接受申購(gòu)、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等。

（7）基金的投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、投資限制。

（8）基金資產(chǎn)的估值。

（9）基金管理人和基金托管人的報(bào)酬及其他基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式。

（10）基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式。

（11）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱(chēng)和住所。

（12）風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容。

（13）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要。

2016年基金從業(yè)第三次預(yù)約考試時(shí)間為6月18日，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，祝大家順利通過(guò)基金從業(yè)考試！

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