基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：證監(jiān)會對基金托管人監(jiān)管措施

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來源: 正保會計網校論壇編輯： 2016/06/12 11:55:12　字體：大小

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中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施

1.責令整改措施

依據《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人不再具備法定條件，或者未能勤勉盡責，在履行法定職責時存在重大失誤的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會應當責令其改正；逾期未改正，或者其行為嚴重影響所托管基金的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人利益的，上述金融監(jiān)管機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

①限制業(yè)務活動，責令暫停辦理新的基金托管業(yè)務

②責令更換負有責任的專門基金托管部門的高級管理人員?；鹜泄苋苏暮?，應當向上述金融監(jiān)管機構提交報告；經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

2.取消托管資格措施

中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：

①連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務的

②違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴重的

③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

3.對基金托管人職責終止的監(jiān)管措施

依據《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：

①被依法取消基金托管資格

②被基金份額持有人大會解任

③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

④基金合同約定的其他情形

基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金托管人；新基金托管人產生前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人?；鹜泄苋寺氊熃K止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收?；鹜泄苋寺氊熃K止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

2016年6月18日基金從業(yè)將迎來第三次預約考試，正保會計網校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關知識點，希望能幫助大家更好地學習基金從業(yè)。祝您夢想成真！

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