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北交所首批三件基本業(yè)務(wù)規(guī)則來了
9月5日，北交所就《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》（以下簡稱《上市規(guī)則》）、《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》（以下簡稱《交易規(guī)則》）、《北京證券交易所會員管理規(guī)則（試行）》（以下簡稱《會員管理規(guī)則》）首批三件基本業(yè)務(wù)規(guī)則，向市場公開征求意見。
具體來看，一是構(gòu)建與市場定位和法律性質(zhì)相匹配的公司監(jiān)管制度。一方面，《上市規(guī)則》在公司治理、信息披露、停復(fù)牌管理等方面接軌現(xiàn)行上市公司主要監(jiān)管安排；與證券交易所保薦督導(dǎo)保持一致，北交所不再實行主辦券商持續(xù)督導(dǎo)制度。另一方面，《上市規(guī)則》在現(xiàn)金分紅、股權(quán)激勵等方面實行更加靈活、有彈性的監(jiān)管要求，形成富有特色的差異化制度安排。
二是延續(xù)已經(jīng)過實踐檢驗的成熟交易制度?！督灰滓?guī)則》整體延續(xù)精選層以連續(xù)競價為核心的交易制度，漲跌幅限制等其他主要規(guī)定也均保持不變。同時還為引入做市機制，實行混合交易預(yù)留了制度空間。
三是探索與公司制交易所相契合的會員管理制度。會員是證券公司在北交所開展業(yè)務(wù)的資格載體，實施會員管理是落實上位法對于證券交易所的明確要求。《會員管理規(guī)則》重點明確了對會員交易風(fēng)險控制、客戶管理、交易信息使用和技術(shù)系統(tǒng)管理等方面的要求，強化監(jiān)督機制，督促會員在各項業(yè)務(wù)活動中歸位盡責(zé)。
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