《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)文化（03.01）

下載正保會計網(wǎng)校APP 訂閱最新報考消息

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/03/01 10:14:16　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區(qū)

干貨資料助力備考

資料專區(qū)

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

2020年基金從業(yè)資格考試全年考試計劃已公布，全年考7次。2020年第1次考試于1月13日起報名，備考模式開啟。為幫助大家學(xué)習(xí)，正保會計網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題，助力大家更加有效地學(xué)習(xí)。

單選題

關(guān)于基金管理人合規(guī)文化建設(shè)，下列表述錯誤的是（?。?/p>

A、公司內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問責(zé)制，以及相應(yīng)的激勵約束機制

B、公司合規(guī)負責(zé)人是公司各項業(yè)務(wù)合規(guī)第一責(zé)任人

C、需要管理層重視并親自參與

D、要求所有員工具有足夠的職業(yè)謹慎和風(fēng)險意識

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)文化。所有員工都要有足夠的職業(yè)謹慎，具有誠信正直的個人品行以及良好的風(fēng)險意識和行為規(guī)范。公司內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問責(zé)制，以及相應(yīng)的激勵約束機制，形成所有員工理所當(dāng)然要為他從事的職業(yè)和所在崗位的工作負責(zé)任的氛圍，進而逐步形成基金管理人的合規(guī)文化。基金管理人的合規(guī)文化建設(shè)在現(xiàn)行體制下需要管理層親自參與和重視，董事會和高級管理層應(yīng)采取一系列措施，推進基金管理人的組織文化建設(shè)，促使所有員工包括高層管理人員在開展業(yè)務(wù)時都能遵守法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。

點擊進入“每日一練——免費在線測試”>>