《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)管理活動(dòng)概述（03.02）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/03/02 09:38:39　字體：大小

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單選題

下列表述中，屬于基金管理人合規(guī)管理活動(dòng)的有（?。?。Ⅰ.營(yíng)造公司合規(guī)文化Ⅱ.參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造Ⅲ.開展合規(guī)培訓(xùn)Ⅳ.協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)管理活動(dòng)概述?；鸸芾砣说暮弦?guī)管理旨在構(gòu)造公司監(jiān)督系統(tǒng)，對(duì)公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進(jìn)行全程、動(dòng)態(tài)的合規(guī)監(jiān)控，監(jiān)督的對(duì)象覆蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的全部?jī)?nèi)容。基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：（1）定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)。（2）審核各業(yè)務(wù)部門對(duì)外簽訂的合同，控制風(fēng)險(xiǎn)，防范商業(yè)賄賂；審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度；負(fù)責(zé)審核公司對(duì)外披露的各類信息。（3）根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評(píng)估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中（銷售、投資、運(yùn)營(yíng)）各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性，防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。（4）梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)。（5）參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。（6）開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。

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