《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)通知》政策解讀

內(nèi)容摘要：根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，2017年6月26日《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)的通知》的規(guī)定，其對(duì)基金從業(yè)資格考試關(guān)于考試科目及基金從業(yè)資格注冊(cè)、延長(zhǎng)從業(yè)考試成績(jī)認(rèn)可期安排以及基金銷售人員從業(yè)資格注冊(cè)實(shí)施安排進(jìn)行了說(shuō)明。以下是正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校對(duì)該通知全面的政策解讀：

一、關(guān)于考試科目與資格注冊(cè)

證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》（該三個(gè)科目已停止組織考試）。基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的考試科目包括：科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。

可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)的情況如下：

1、公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu)）的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試；

2、私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試；

3、在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試；通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》或《證券投資基金》考試，可申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊(cè)。為鼓勵(lì)提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試，可以申請(qǐng)注冊(cè)為基金從業(yè)資格。

二、關(guān)于延長(zhǎng)考試成績(jī)認(rèn)可期的安排（此項(xiàng)僅與參加過改革前證券從業(yè)考試的考生有關(guān)）

證券業(yè)協(xié)會(huì)曾舉辦《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》科目的考試，因改革原因，當(dāng)時(shí)規(guī)定以上科目的成績(jī)認(rèn)可期至2017年7月1日。為確保基金從業(yè)人員注冊(cè)工作平穩(wěn)運(yùn)行，現(xiàn)將以上科目成績(jī)有效期延長(zhǎng)至2019年7月1日。

三、關(guān)于基金銷售人員從業(yè)資格注冊(cè)實(shí)施安排

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或基金從業(yè)資格。鑒于協(xié)會(huì)從業(yè)管理平臺(tái)正在完善，預(yù)計(jì)于2018年二季度完成升級(jí)。屆時(shí)將實(shí)現(xiàn)對(duì)銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員統(tǒng)一管理，其中全國(guó)性銀行等機(jī)構(gòu)將進(jìn)行分層級(jí)管理、分批次注冊(cè)。

以上內(nèi)容均說(shuō)明中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)金融相關(guān)機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度的增強(qiáng)，以及對(duì)行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)素質(zhì)的規(guī)范，從而維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

說(shuō)明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！