基金互認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2015/12/03 16:03:20　　字體：大小

備受關(guān)注的內(nèi)地與香港基金互認(rèn)工作在《內(nèi)地與香港證券投資基金跨境發(fā)行銷售資金管理操作指引》出臺(tái)后將得到進(jìn)一步推進(jìn)和落實(shí)。從互認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)上看，內(nèi)地基金與香港基金的互認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)是一致的。互認(rèn)要按照循序漸進(jìn)、平等互利、可測(cè)可控、便利業(yè)界的原則，主要引入對(duì)方市場(chǎng)主流成熟品種。

以香港基金進(jìn)入內(nèi)地為例，香港基金應(yīng)當(dāng)符合，首先是要依照香港法律在香港設(shè)立和運(yùn)作，經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公開(kāi)銷售，受香港證監(jiān)會(huì)監(jiān)管；其次管理人要在香港注冊(cè)及經(jīng)營(yíng)，持有香港資產(chǎn)管理牌照，未將投資管理職能轉(zhuǎn)授于其他國(guó)家或者地區(qū)的機(jī)構(gòu)，最近3年或者自成立起未受到香港證監(jiān)會(huì)的重大處罰；第三要采用托管制度，信托人、保管人符合香港證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；第四基金類型要為常規(guī)股票型、混合型、債券型及指數(shù)型（含交易型開(kāi)放式指數(shù)基金）；最后該基金要成立1年以上，資產(chǎn)規(guī)模不低于2億元人民幣（或者等值外幣），不以內(nèi)地市場(chǎng)為主要投資方向，在內(nèi)地的銷售規(guī)模占基金總資產(chǎn)的比例不高于50％。同樣內(nèi)地基金進(jìn)入香港，也需符合對(duì)等條件。按照上述標(biāo)準(zhǔn)，目前內(nèi)地與香港市場(chǎng)符合條件的基金共計(jì)約為950只左右，其中香港基金有100只左右（數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)截止日期為2014年底），內(nèi)地基金有850只左右（數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)截止日期為2015年一季度末）。

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