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［年檢］證券從業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書年檢的具體操作程序
各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)、基金托管機構(gòu)：
根據(jù)《證券從業(yè)人員管理辦法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會將開展證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書年檢工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、取得執(zhí)業(yè)證書滿兩年的在職從業(yè)人員應(yīng)當參加年檢。所在機構(gòu)被接管或托管的從業(yè)人員待明確歸屬后再參加年檢；因涉嫌違法違規(guī)，正在接受有關(guān)部門調(diào)查的人員，待調(diào)查結(jié)果明確后確定是否參加年檢；被暫停執(zhí)業(yè)資格的人員待暫停期滿后參加年檢；受到刑事處罰、被注銷或吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員不參加年檢。
二、年檢工作通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行。具體操作程序是：
?。ㄒ唬C構(gòu)提交參加年檢查的人員；
?。ǘ﹨f(xié)會審核確認符合年檢條件的人員并返回機構(gòu)；
（三）機構(gòu)通知符合年檢條件的人員更新個人信息并提交所在機構(gòu)；
（四）機構(gòu)審核確認更新后的個人信息并提交協(xié)會；
（五）協(xié)會審核確認通過年檢的人員，并在協(xié)會網(wǎng)站公布；
?。﹨f(xié)會向各機構(gòu)發(fā)放年檢標簽，由機構(gòu)分發(fā)個人或集中粘貼在執(zhí)業(yè)證書的規(guī)定位置。
三、各機構(gòu)可根據(jù)本單位人員取得執(zhí)業(yè)證書的時間分批參加年檢。
四、未通過年檢的人員，協(xié)會將按照有關(guān)規(guī)定處理。
五、為配合年檢工作的實施，請各機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定，及時做好備案、注冊及變更申請工作。
二○○五年十月二十六日
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