2008年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（三）

　　第三部分 證券交易

　　目的與要求

　　本部分內容包括證券交易的定義、種類，交易風險的種類以及風險防范；證券經紀業(yè)務的含義和特點，證券經紀業(yè)務的登記存管、委托買賣、競價成交、業(yè)務管理與監(jiān)管等業(yè)務規(guī)則；證券經紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和債券回購交易的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用等。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程與特點。掌握清算與交收的基本原則和主要交易品種的清算與交收的基本規(guī)則。

　　第一章  證券交易概述

　　掌握證券交易的概念、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。

　　掌握證券交易程序；熟悉證券交易機制的目標；熟悉證券交易機制的種類。

　　掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

　　第二章  證券經紀業(yè)務

　　熟悉證券經紀業(yè)務的含義和特點；掌握經紀關系的建立過程；熟悉《證券交易委托代理協議》的主要內容；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委托人和證券經紀商的權利和義務；熟悉經紀業(yè)務中的禁止行為；熟悉經紀業(yè)務的特點。

　　掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補辦、查詢的手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內容。

　　掌握客戶交易結算資金第三方存管的方式；掌握委托指令的內容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉委托撤銷的條件和程序。

　　掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。

　　掌握證券大宗交易和回轉交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。

　　熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規(guī)定。

　　熟悉經紀業(yè)務內部控制和基本操作規(guī)范的主要內容和要求。熟悉投資者教育的基本特點和要求。

　　熟悉證券經紀業(yè)務的風險種類；掌握經紀業(yè)務的風險防范措施；熟悉經紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。

　　第三章  經紀業(yè)務相關事項

　　掌握股票網上發(fā)行的概念、類型；掌握股票上網發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。

　　掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網絡投票的操作規(guī)定。

　　熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉交易型開放式指數基金業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉權證業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉可轉換債券轉股的操作流程。

　　掌握證券公司代辦股份轉讓的概論和業(yè)務范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務的資格條件；掌握代辦股份轉讓的基本規(guī)則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。

　　熟悉證券公司期貨交易的中間介紹業(yè)務的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務的資格條件與業(yè)務范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。

　　第四章 證券自營業(yè)務

　　掌握證券自營業(yè)務的含義、特點。

　　掌握證券公司自營業(yè)務管理的基本要求。

　　熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內容。

　　熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任。

　　第五章 資產管理業(yè)務

　　掌握資產管理業(yè)務的含義及種類；熟悉證券公司取得資產管理業(yè)務資格的條件。

　　熟悉客戶資產管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定；熟悉客戶資產托管的有關規(guī)定和要求。

　　熟悉定向資產管理業(yè)務的基本原則；熟悉定向資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范；熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項和主要內容；熟悉定向資產管理業(yè)務中證券公司及客戶的權利與義務；熟悉定向資產管理業(yè)務內部控制的基本要求；

　　熟悉集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范；熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容；熟悉集合資產管理合同應包括的主要內容。熟悉集合資產管理業(yè)務中證券公司與客戶的權利與義務。熟悉資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定；熟悉資產管理業(yè)務的風險及控制措施。

　　熟悉資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。

　　第六章  融資融券業(yè)務

　　掌握融資融券業(yè)務的含義，熟悉融資融券業(yè)務資格管理的基本要求。

　　掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則；掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準；熟悉融資融券業(yè)務合同與風險揭示書的基本內容；熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。熟悉融資融券交易的一般規(guī)則；熟悉標的證券的范圍；了解有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控；了解融資融券期間證券權益的處理；了解融資融券業(yè)務信息披露與報告。

　　熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制。

　　熟悉融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任。

　　第七章 債券回購交易

　　掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規(guī)則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規(guī)則

　　熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉全國銀行間市場買斷式回購有關交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則。

　　第八章 清算與交收

　　掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則；掌握結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。

　　掌握我國上海市場、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收；熟悉合格境外機構投資者的結算辦法。

　　掌握我國上海市場、深圳市場B股清算與交收。

　　掌握我國債券回購交易的清算與交收。

　　熟悉我國交易型開放式指數基金的清算與交收。

　　熟悉我國權證的清算與交收。

　　熟悉融資融券業(yè)務的清算與交收。

　　熟悉證券營業(yè)部與投資者之間的資金結算程序。