《證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試大綱（2008年）》

　　第一部分 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；權(quán)證和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)；中國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識(shí)。

　　通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)。

　　第一章 證券市場(chǎng)概述

　　掌握證券與有價(jià)證券定義、分類和特征；掌握證券市場(chǎng)的定義、特征和基本功能。掌握證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)；了解多層次資本市場(chǎng)的含義；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場(chǎng)及資本市場(chǎng)的含義和構(gòu)成。

　　掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要種類、證券市場(chǎng)中介的含義和種類、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成。了解個(gè)人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。

　　熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀；熟悉改革開放后中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展階段、發(fā)展?fàn)顩r和對(duì)外開放狀況。

　　第二章 股票

　　掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。掌握普通股票股東的權(quán)利；掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

　　熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價(jià)格的主要因素。

　　掌握我國(guó)按投資主體性質(zhì)劃分的各種股份的概念；掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義；掌握我國(guó)股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

　　熟悉我國(guó)股權(quán)分置改革的進(jìn)程。

　　第三章 債券

　　掌握債券的定義、票面要素、性質(zhì)、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。

　　掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握國(guó)債的分類；熟悉我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及現(xiàn)階段不允許地方政府發(fā)債的原因；熟悉國(guó)庫(kù)券、赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、特種國(guó)債、實(shí)物國(guó)債、貨幣國(guó)債、記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債、儲(chǔ)蓄國(guó)債的概念；熟悉我國(guó)特別國(guó)債的發(fā)行目的和發(fā)行情況。

　　掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；熟悉我國(guó)企業(yè)債、公司債的管理規(guī)定；熟悉我國(guó)金融債券的品種。

　　掌握國(guó)際債券的定義和特征，掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)，了解我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況；了解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國(guó)債券。

　　第四章 證券投資基金

　　掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念；了解ETF和LOF的異同。

　　熟悉基金份額持有人的權(quán)利；掌握基金管理人和托管人的概念、職責(zé)；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。

　　熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)的含義和提取規(guī)定；掌握基金資產(chǎn)凈值的含義。

　　熟悉基金收益的來(lái)源、利潤(rùn)分配方式與分配原則；掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；了解基金的信息披露要求。

　　掌握基金的投資范圍與投資限制。

　　第五章 金融衍生工具

　　掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎(chǔ)工具的種類、交易形式及交易方法等不同的分類方法。

　　掌握權(quán)證的定義、分類、要素；發(fā)行、上市與交易；了解權(quán)證與標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)產(chǎn)品的異同。

　　掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征；掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素；掌握可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值；了解可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格及轉(zhuǎn)換升貼水；掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。

　　掌握資產(chǎn)證券化的含義、證券化資產(chǎn)的主要種類；掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人；了解目前中國(guó)銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點(diǎn)與發(fā)展趨勢(shì)。

　　第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行

　　熟悉證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、構(gòu)成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷方式、發(fā)行價(jià)格；掌握證券交易所的定義、特征和運(yùn)作系統(tǒng)、交易原則和交易規(guī)則；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業(yè)板塊的含義、設(shè)立原則、總體設(shè)計(jì)、制度安排；熟悉場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能；了解銀行間債券市場(chǎng)的概念；熟悉我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型、股份轉(zhuǎn)讓方式。

　　掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。

　　掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉股票和債券投資收益的來(lái)源和形式；掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。

　　第七章 證券中介機(jī)構(gòu)

　　掌握證券公司的定義、設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求，了解對(duì)證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求；掌握證券公司主要業(yè)務(wù)及相關(guān)管理規(guī)定；了解證券公司的作用和我國(guó)證券公司的發(fā)展概況。

　　掌握證券登記結(jié)算公司的職能、有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；了解證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。

　　第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

　　掌握《證券法》的調(diào)整對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容；熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整的對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。

　　掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容。

　　掌握《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定的證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、基金的監(jiān)督管理，熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)；掌握《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》有關(guān)基本原則、適用范圍、市場(chǎng)禁入措施的類型和相關(guān)規(guī)定。

　　熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則，市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。熟悉投資者教育工作的有關(guān)內(nèi)容；熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限和各職能部門的分工。

　　掌握對(duì)信息披露、操縱市場(chǎng)行為、欺詐客戶行為、內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管內(nèi)容。

　　熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu)；熟悉證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理；熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理；熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容；掌握從業(yè)人員的行為規(guī)范和基本行為準(zhǔn)則。

　　第二部分 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷概述、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述及相關(guān)實(shí)務(wù)、證券投資分析基本原理、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷實(shí)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員行為規(guī)范和職業(yè)道德建設(shè)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷法律監(jiān)管等內(nèi)容。

　　通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的基本概念和營(yíng)銷活動(dòng)的主要內(nèi)容及其實(shí)務(wù)、掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員行為規(guī)范和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷法律監(jiān)管等內(nèi)容。

　　第一章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷概述

　　熟悉市場(chǎng)營(yíng)銷的含義，熟悉市場(chǎng)營(yíng)銷環(huán)境分析、市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略、市場(chǎng)營(yíng)銷組合策略的主要內(nèi)容。

　　掌握證券公司營(yíng)銷的含義，熟悉證券公司營(yíng)銷范圍和分類；熟悉證券類金融產(chǎn)品及證券公司服務(wù)的特點(diǎn)；熟悉證券公司營(yíng)銷的特點(diǎn)；了解證券公司營(yíng)銷的作用。

　　掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義、要素和特點(diǎn)；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的主要內(nèi)容。

　　第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　掌握證券交易的概念、原則及程序。熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

　　掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過程；熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為。

　　掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容；掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

　　掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類；掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

　　掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則；掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。

　　熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。

　　了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求。

　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

　　第三章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

　　掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補(bǔ)辦、查詢的手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。

　　熟悉證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。

　　掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。

　　掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。

　　熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。

　　掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍；掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。

　　熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第四章 證券投資分析基本原理及方法

　　熟悉證券投資分析的含義和意義。熟悉證券投資分析的基本要素；掌握基本分析法、技術(shù)分析法、證券組合分析法的定義、理論基礎(chǔ)和內(nèi)容；熟悉證券投資分析應(yīng)注意的問題。

　　熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義；熟悉總量分析和結(jié)構(gòu)分析的定義、特點(diǎn)和關(guān)系。熟悉國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體指標(biāo)、投資指標(biāo)、消費(fèi)指標(biāo)、金融指標(biāo)、財(cái)政指標(biāo)的主要內(nèi)容；熟悉證券市場(chǎng)與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系。

　　熟悉財(cái)政政策和財(cái)政政策手段，貨幣政策和貨幣政策工具，收入政策的含義、特點(diǎn)及對(duì)證券市場(chǎng)的影響；熟悉股票市場(chǎng)供求關(guān)系的決定原理和影響股票市場(chǎng)供給和需求的因素。

　　熟悉行業(yè)分析的任務(wù)、地位及意義；了解行業(yè)分類方法。掌握公司分析的概念及公司基本分析的途徑；熟悉公司行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位的指標(biāo)。

　　熟悉技術(shù)分析的含義、要素、假設(shè)與理論基礎(chǔ)；熟悉技術(shù)分析方法的分類及其特點(diǎn)。

　　熟悉K線圖的畫法；熟悉K線的主要形狀及其組合的應(yīng)用。

　　第五章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷實(shí)務(wù)

　　了解客戶招攬的主要環(huán)節(jié)；掌握市場(chǎng)細(xì)分的步驟和主要依據(jù)；掌握目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要渠道；熟悉客戶關(guān)系建立的主要環(huán)節(jié)和基本方法；掌握了解客戶原則和需了解的主要內(nèi)容。

　　掌握證券公司客戶服務(wù)的三個(gè)主要層次，了解客戶服務(wù)的方式；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員可以提供的客戶服務(wù)的內(nèi)容；熟悉客戶關(guān)系管理的內(nèi)容。

　　掌握證券公司營(yíng)銷管理的主要內(nèi)容；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的主要內(nèi)容及對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的特別規(guī)定；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中的主要風(fēng)險(xiǎn)類別。

　　第六章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員行為規(guī)范與職業(yè)道德建設(shè)

　　了解境外證券市場(chǎng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的監(jiān)督管理。掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)與管理的要求；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的行為規(guī)范；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的違規(guī)處罰的相關(guān)規(guī)定。

　　熟悉職業(yè)道德的基本概念和特征；熟悉職業(yè)道德建設(shè)的重要性和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容。

　　第七章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷法律監(jiān)管

　　熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系和我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的主要內(nèi)容。

　　掌握《證券法》的主要內(nèi)容和重點(diǎn)條款。

　　掌握《刑法》對(duì)證券犯罪的規(guī)定。

　　掌握《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的類型和法律責(zé)任；熟悉證券營(yíng)銷活動(dòng)中常見不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。

　　掌握《反洗錢法》的主要內(nèi)容和重點(diǎn)條款。

　　掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的主要內(nèi)容、對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定及對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的相關(guān)規(guī)定。