中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布證券公司專業(yè)評價實施辦法

　　8月6日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司專業(yè)評價實施辦法（試行）》，證券公司專業(yè)評價工作正式啟動。

　　證券公司專業(yè)評價，是指由協(xié)會、證券交易所、登記結(jié)算公司、投資者保護基金公司等行業(yè)自律組織根據(jù)證券市場和證券公司自律管理的需要，組織業(yè)內(nèi)專家對證券公司發(fā)展中出現(xiàn)的新情況、新問題，及現(xiàn)有法律法規(guī)尚無明確規(guī)定、或法律法規(guī)雖有涉及但行為定性尚不清晰的事項進行專業(yè)判斷，評價其合規(guī)性、專業(yè)性和有效性。開展證券公司專業(yè)評價工作的目的，是加強證券行業(yè)自律管理，建立專業(yè)性的自我評價、自我管理、自我規(guī)范機制，推動證券公司專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)、客戶服務(wù)與投資者教育和自主創(chuàng)新活動的專業(yè)判斷與交流，促進證券監(jiān)管的針對性和有效性。

　　證券公司綜合治理工作圓滿結(jié)束后，隨著證券市場的迅速發(fā)展，證券公司經(jīng)營管理不斷遇到新情況、新問題、新動向以及各種突發(fā)性事件。既有證券公司日常經(jīng)營中暴露出來的問題或者薄弱環(huán)節(jié)；也有證券公司在行政許可范圍之外的創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品，很難用現(xiàn)有的法律法規(guī)進行監(jiān)管，客觀上需要對這些情況、問題和創(chuàng)新活動的法律邊界、風險程度和應(yīng)該采取的監(jiān)管措施加以評估和判斷；同時，證券市場或證券公司發(fā)生的重大交易系統(tǒng)故障、重大糾紛、重大事故，既反映證券公司經(jīng)營過程中存在的問題，也可能折射出證券市場運行機制和制度規(guī)定方面的缺陷，需要對形成原因加以專業(yè)分析和判斷，提出應(yīng)對措施。針對這些問題，組織業(yè)內(nèi)專家開展專業(yè)評價，有利于為開展行業(yè)自律工作形成一個抓手，促進證券行業(yè)的自我評價、自我管理和自我發(fā)展；有利于豐富證券公司監(jiān)管的手段與方式，與行政監(jiān)管形成有機結(jié)合；有利于分析和把握證券市場和行業(yè)的發(fā)展動態(tài)；也有利于提高證券監(jiān)管工作的靈活性、適應(yīng)性和科學性。

　　證券公司專業(yè)評價的范圍與內(nèi)容主要是證券公司專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)的安全與穩(wěn)定、客戶服務(wù)與投資者教育、創(chuàng)新活動以及其他需要予以評價的事項；重點是對現(xiàn)有法律法規(guī)尚無明確規(guī)范或法律法規(guī)雖有涉及但行為定性尚不清晰，及證券公司發(fā)展中出現(xiàn)的新情況、新問題進行專業(yè)、客觀評判。專業(yè)評價不包括日常監(jiān)管、一線監(jiān)管、稽查等已經(jīng)確定的、有明確行為準則的事項，不介入涉嫌違法違規(guī)事件的調(diào)查，對已量化的財務(wù)指標等也不進行評價。證券公司專業(yè)評價可以分為證券公司主動申請專業(yè)評價、行業(yè)自律組織專業(yè)評價和接受監(jiān)管部門委托進行專業(yè)評價。

　　專業(yè)評價工作由協(xié)會負責組織實施。專業(yè)評價工作設(shè)立專家?guī)欤溉螀f(xié)會、證券交易所、登記結(jié)算公司、投資者保護基金公司、證券公司和會計師事務(wù)所等單位中的專業(yè)人士擔任評價專家。專業(yè)評價一般采取聽取證券公司陳述、現(xiàn)場檢查、召開論證會等方式進行。專業(yè)評價工作完成后形成書面的專業(yè)評價報告，一方面反饋被評價證券公司，作為管理參考；另一方面統(tǒng)一送中國證監(jiān)會及證券公司注冊地所在轄區(qū)證監(jiān)局、行業(yè)自律組織等相關(guān)單位，作為完善行業(yè)自律規(guī)則，加強證券公司自律，推動行業(yè)創(chuàng)新的參考依據(jù)。對于專業(yè)評價結(jié)果中體現(xiàn)證券公司獨創(chuàng)性且值得行業(yè)借鑒的有效做法，根據(jù)具體情形或進行總結(jié)和推廣，引導(dǎo)行業(yè)有序開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動；或采取必要且適當?shù)谋Ｗo性措施。對于在專業(yè)評價中發(fā)現(xiàn)不符合自律管理要求的證券公司，將按有關(guān)規(guī)定采取自律管理措施，并記入會員誠信檔案；情節(jié)嚴重的，移交監(jiān)管部門調(diào)查處理。