2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一章選擇題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

　　不定性選擇題

　　1.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（ ）。

　　A.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

　　B.安排證券上市

　　C.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

　　D.新聞出版業(yè)

　　2.按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有（ ）等。

　　A.基金交易

　　B.債券交易

　　C.股票交易

　　D.其他金融衍生工具的交易

　　3.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法正確的有（ ）。

　　A.追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

　　B.可以在證券交易所掛牌上市交易

　　C.代表的是一攬子股票的投資組合

　　D.可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回

　　4.下列屬于政府債券的有（ ）。

　　A.建設(shè)債券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.國(guó)債

　　D.地方債

　　5.下列有關(guān)公平原則的說法不正確的是（ ）。

　　A.應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方

　　B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)

　　C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇

　　D.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

　　6.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（ ）。

　　A.證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約

　　B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

　　C.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

　　D.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象

　　7.以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（ ）。

　　A.證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

　　B.證券的流動(dòng)性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系

　　C.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動(dòng)性

　　D.證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格變化給持有者帶來?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)

　　8.以下不屬于公開原則的有（ ）。

　　A.公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)

　　B.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

　　C.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開

　　D.上市的股份公司一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

　　9.證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含的要求有（ ）。

　　A.高效率

　　B.成交速度

　　C.成交價(jià)格

　　D.低成本

　　10.以下關(guān)于政府債券的說法，正確的有（ ）。

　　A.是債權(quán)債務(wù)憑證

　　B.分類依據(jù)是發(fā)行主體不同

　　C.發(fā)行主體是中央政府和地方政府

　　D.是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證

　　11.以下關(guān)于定期交易的特點(diǎn)，說法不正確的有（ ）。

　　A.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

　　B.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性

　　C.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

　　D.交易過程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

　　12.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（ ）。

　　A.證券的存管和過戶

　　B.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　C.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊(cè)登記

　　13.目前，金融期貨主要類型有（ ）。

　　A.國(guó)債期貨

　　B.外匯期貨

　　C.利率期貨

　　D.股權(quán)類期貨

　　14.以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（ ）。

　　A.股票

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.債券

　　D.權(quán)證

　　15.為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有（ ）。

　　A.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度

　　B.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

　　C.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　　D.對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　　16.以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有（ ）。

　　A.現(xiàn)在定約成交，將來交割

　　B.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行

　　C.以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

　　D.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

　　17.關(guān)于交易席位的使用，正確的有（ ）。

　　A.會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓

　　B.將席位承包給他人使用

　　C.席位能在會(huì)員和非會(huì)員間轉(zhuǎn)讓

　　D.與他人共用席位

　　18.在國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)上，權(quán)證的分類有（ ）。

　　A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

　　C.看漲權(quán)證和看跌權(quán)證

　　D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證

　　19.非上市的開放式基金，投資者辦理基金份額申購(gòu)和贖回的途徑有（ ）。

　　A.只允許通過證券交易所系統(tǒng)辦理

　　B.只允許通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理

　　C.可以通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理，也可以通過證券交易所系統(tǒng)辦理

　　D.自己辦理

　　20.以下關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有（ ）。

　　A.由基金托管人托管

　　B.由基金管理人管理和運(yùn)用資金

　　C.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

　　D.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)

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