2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第三章選擇題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第三章 特殊交易事項及其監(jiān)管

　選擇題

　　1.上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。

　　A.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負

　　B.最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具拒絕表示意見或否定意見的審計報告

　　C.由于自然災害、重大事故等導致公司主要經(jīng)營設施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內(nèi)不能恢復正常

　　D.公司股東大會無法正常召開會議并形成決議

　　2.上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.最近2年連續(xù)虧損

　　B.在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月

　　C.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調(diào)整，導致最近2年連續(xù)虧損

　　D.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月

　　3.退市風險警示的處理措施包括（ ）。

　　A.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣

　　B.股票報價的日漲跌幅限制為5%

　　C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣

　　D.股票報價的日漲跌幅限制為10%

　　4.以下實行當日回轉(zhuǎn)交易的有（ ）。

　　A.B股

　　B.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

　　C.權(quán)證

　　D.債券

　　5.用戶對各交易品種申報的價格應當符合下列（ ）規(guī)定，交易方可成立。

　　A.權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定

　　B.權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高價、最低價之間自行協(xié)商確定

　　C.債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高價、最低價之間自行協(xié)商確定

　　D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)議確定

　　6.以下（ ），協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日l5：00—15：30。

　　A.公司債券的大宗交易

　　B.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易

　　C.權(quán)益類證券大宗交易

　　D.債券大宗交易（除公司債券外）

　　7.協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括（ ）。

　　A.單邊報價

　　B.定價申報

　　C.雙邊報價

　　D.委托申報

　　8.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于l000萬元人民幣

　　B.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣l00元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　C.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣l00元面額為l張）或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　D.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

　　9.根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務實施細則》的規(guī)定，下列（ ）交易可以通過綜合協(xié)議交易平臺進行。

　　A.權(quán)益類證券大宗交易

　　B.債券大宗交易

　　C.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

　　D.權(quán)證大宗交易

　　10.以下屬于意向申報和成交申報都包括的內(nèi)容有（ ）。

　　A.證券代碼

　　B.證券賬號

　　C.交易價格

　　D.買賣方向

　　11.在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　B.B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　　C.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　D.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于l萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　12.以下關于大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務，說法正確的有（ ）。

　　A.于2008年5月推出

　　B.由股份持有者發(fā)起出售需求，或股份購買者發(fā)起購買需求

　　C.由證券交易所組織專場

　　D.由中國證券登記結(jié)算有限責任公司完成結(jié)算

　　13.每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，交易所公告（ ）信息。

　　A.證券名稱

　　B.成交價

　　C.成交量

　　D.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱

　　14.每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ ）等信息。

　　A.證券名稱

　　B.成交價

　　C.成交量

　　D.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱

　　15.在上海證券交易所大宗交易的成交申報中，買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報，其（ ）必須一致。

　　A.證券代碼

　　B.成交價格

　　C.成交數(shù)量

　　D.證券賬號

　　16.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在（ ）之間自行協(xié)商確定。

　　A.前收盤價的上下30%

　　B.前收盤價的上下20%

　　C.當日已成交的最高、最低價

　　D.當日已成交的平均價

　　17.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方價格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的（ ）。

　　A.最低價格賣出

　　B.最低價格買入

　　C.最高價格賣出

　　D.最高價格買入

　　18.上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日（ ）。

　　A.9：25～11：30

　　B.9：30～11：30

　　C.13：O0～l5：27

　　D.13：00～15：30

　　19.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，（ ）的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于l000萬元人民幣。

　　A.A股

　　B.基金大宗交易

　　C.國債

　　D.債券回購

　　20.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下（ ）要求單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.國債及債券回購

　　D.基金大宗交易

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