2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章選擇題四

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

　　第四章 證券經紀業(yè)務

　　選擇題

　　61.要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有（ ）。

　　A.可度量性

　　B.有價值

　　C.可接近性

　　D.差異性

　　62.市場細分的直接依據包括（ ）。

　　A.地理因素

　　B.人口因素

　　C.投資者行為因素

　　D.心理因素

　　63.證券公司的客戶招攬包括（ ）等環(huán)節(jié)。

　　A.確定目標市場

　　B.選擇營銷渠道

　　C.建立客戶關系

　　D.客戶促成

　　64.（ ）是招攬客戶的前提和基礎。

　　A.目標市場選擇

　　B.營銷渠道選擇

　　C.客戶促成

　　D.客戶關系建立

　　65.經辦人查驗自然人客戶資金賬戶開戶資料的真實性、有效性、完整性及一致性時，可以采取的措施有（ ）。

　　A.申請人提交的有效身份證明和復印件與申請人是否一致、真實

　　B.證券賬戶卡和其復印件上的姓名與本人是否一致

　　C.《證券交易委托代理協議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整

　　D.客戶所提交的材料是否完整齊全

　　66.營業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理（ ）開立賬戶。

　　A.法人以個人名義

　　B.個人以個人名義

　　C.個人以法人名義

　　D.法人以法人名義

　　67.對于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，其（ ）信息發(fā)生變化的，證券公司核實后，應在柜面系統以及登記結算系統中予以修改。

　　A.有效身份證明文件號碼

　　B.聯系地址

　　C.聯系電話

　　D.其他合伙人或投資者

　　68.對于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應每年核實其（ ），如未辦理，證券公司應督促其及時更正。

　　A.賬戶設立是否完整

　　B.營業(yè)執(zhí)照是否有效

　　C.是否通過年檢

　　D.內部控制制度是否有效

　　69.（ ）或其他合伙人或投資者發(fā)生變更的，企業(yè)應及時申請辦理賬戶注冊信息變更手續(xù)。

　　A.企業(yè)名稱

　　B.企業(yè)類型

　　C.營業(yè)期限

　　D.執(zhí)行事務合伙人（或委派代表）或負責人

　　70.證券經紀人違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.從事業(yè)務未向客戶出示證券經紀人證書

　　B.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動

　　C.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項

　　D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

　　71.違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足l0萬元的，處以1O萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。

　　A.任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保

　　B.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金和證券

　　C.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

　　D.資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告

　　72.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理

　　B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好

　　C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險

　　D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

　　73.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。

　　A.違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動

　　B.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷

　　C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載人規(guī)定的必備條款

　　D.推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

　　74.以下關于證券經紀業(yè)務的含義，說法正確的有（ ）。

　　A.證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托

　　B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務

　　C.證券公司不賺取買賣差價

　　D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入

　　75.證券經紀業(yè)務內部控制的要求之一是應建立以（ ）為核心的客戶管理和服務體系。

　　A.了解自己

　　B.了解自己的客戶

　　C.適當性服務

　　D.及時性服務

　　76.以下關于證券經紀商的說法，正確的有（ ）。

　　A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　B.代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系

　　C.不承擔交易中的價格風險

　　D.向客戶提供服務以收取收益提成作為報酬

　　77.證券營業(yè)部負責人強制離崗期間，證券公司應當對證券營業(yè)部進行現場稽核，稽核的內容包括（ ）。

　　A.有無挪用客戶資產、有無接受客戶全權委托

　　B.有無向客戶提供不適當的產品和服務、有無違規(guī)速效及擔保

　　C.有無向客戶承諾收益、有無超范圍經營

　　D.有無違規(guī)為客戶辦理賬戶業(yè)務、有無重大信息安全事故

　　78.客戶投訴的常見原因有（ ），以及客戶的問題或需求得不到解決等。

　　A.客戶認為自己被公司或營銷人員忽視

　　B.營銷人員不愿意承擔錯誤及責任

　　C.營銷人員的服務承諾未兌現

　　D.營銷人員的違規(guī)行為使客戶蒙受經濟損失

　　79.從營銷包括的主要環(huán)節(jié)來分，營銷人員的客戶服務可以分為（ ）。

　　A.售前服務

　　B.售中服務

　　C.售后服務

　　D.特別服務

　　80.理財顧問服務具有（ ）的特點。

　　A.顧問性

　　B.專業(yè)性

　　C.綜合性

　　D.長期性

　　81.比照一般產品的層次，證券公司經紀業(yè)務的服務也可以分為（ ）幾個層次。

　　A.有形服務

　　B.核心服務

　　C.特別服務

　　D.附加服務

　　82.購買行為是客戶決策過程的最后階段，而客戶的購買決策分為（ ）。

　　A.認知階段

　　B.情感階段

　　C.猶豫階段

　　D.最終行為階段

　　83.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（ ）。

　　A.緣故法

　　B.介紹法

　　C.被動接受法

　　D.陌生拜訪法

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