2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章判斷習(xí)題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

　　第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　判斷題

　　1.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。（ ）

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　　2.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交。（ ）

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　　3.客戶的證券買賣委托，沒有成交的委托記錄可以不保存。（ ）

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　　4.證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。（ ）

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　　5.經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。（ ）

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　　6.證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶的代理人的姓名。（ ）

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　　7.客戶一旦在《風(fēng)險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場的各種風(fēng)險。（ ）

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　　8.客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算的賬戶，即《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。（ ）

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　　9.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（ ）

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　　10.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。（ ）

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　　11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。（ ）

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　　12.證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。（ ）

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　　13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（ ）

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　　14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（ ）

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　　15.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于l0個工作日。（ ）

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　　16.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計結(jié)束后4個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。（ ）

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　　17.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。（ ）

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　　18.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。（ ）

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　　19.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起1個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送年度報告。（ ）

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　　20.證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。（ ）

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　　21.以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細(xì)分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個子市場的特征。（ ）

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　　22.客戶對其自助及電話自動委托承擔(dān)一切責(zé)任。（ ）

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　　23.客戶采用人工電話或傳真委托，必須撥打營業(yè)部指定的電話。（ ）

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　　24.無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。（ ）

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　　25.當(dāng)日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過營業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)將原始申請書交營業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實時審核簽名或上報公司總部審批。（ ）

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　　26.營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。（ ）

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　　27.如客戶當(dāng)日有銀證轉(zhuǎn)賬交易的，不能辦理銀行賬戶變更手續(xù)。（ ）

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　　28.補(bǔ)辦新號碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶（申請人）。（ ）

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　　29.補(bǔ)辦原號碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。（ ）

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　　30.對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。（ ）

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