2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章判斷習(xí)題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

　　第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　判斷題

　　31.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過(guò)指定的存管銀行辦理。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　32.如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買(mǎi)賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　33.2007年11月7日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　34.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　35.產(chǎn)品銷售的“適應(yīng)性”原則是指在了解客戶的基礎(chǔ)上，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)目蛻簟＃?）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　36.證券公司在開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶所提供的核心服務(wù)是證券交易通道服務(wù)，滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　37.售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)或購(gòu)買(mǎi)證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶提供的服務(wù)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　38.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　39.對(duì)公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　40.對(duì)于無(wú)效投訴，證券公司和證券公司營(yíng)銷人員沒(méi)有必要對(duì)客戶解釋。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　41.證券公司私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買(mǎi)賣證券，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　42.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益遭受損失的可能性。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　43.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)中違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售的活動(dòng)，屬于其管理風(fēng)險(xiǎn)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　44.營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　45.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　46.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機(jī)制、科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度以及證券經(jīng)紀(jì)人檔案，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的日常管理。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　47.我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買(mǎi)賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買(mǎi)入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　48.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　49.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)直接與客戶開(kāi)戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、保存。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　50.客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　51.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　52.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　53.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

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