2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五章單選習題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第五章 經(jīng)紀業(yè)務相關實務

　　單項選擇題

　　1.進行股權分置改革試點的上市公司，在召開臨時股東大會的通知中，須包括本次股東大會提供交易系統(tǒng)等網(wǎng)絡形式的投票平臺，以及公司為流通股股東提供不少于（ ）個交易日（含股東大會當日）的網(wǎng)絡投票時間等內容。

　　A.2

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　2.結算參與人應使用其（ ）完成新股申購的資金交收。

　　A.資金交收賬戶

　　B.銀行賬戶

　　C.證券賬戶

　　D.結算賬戶

　　3.A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1.次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為（ ）。

　　A.10%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　4.某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設申購費率為l5%，申購當日基金份額凈值為10150元，則其可得到的申購份額為（ ）。

　　A.9704份

　　B.9706份

　　C.10000份

　　D.9611份

　　5.上市開放式基金的合同生效后即進入（ ），一般不超過3個月。

　　A.凍結期

　　B.交易期

　　C.等候期

　　D.封閉期

　　6.《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內容看，主要是采用了（ ）制度。

　　A.客戶交易結算資金第三方存管

　　B.會員分級結算

　　C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購

　　D.客戶交易結算資金獨立存管

　　7.首次發(fā)行的股票在（ ），發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。

　　A.主板上市的

　　B.創(chuàng)業(yè)板上市的

　　C.中小企業(yè)板上市的

　　D.代辦股份轉讓系統(tǒng)上市的

　　8.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（ ）股。

　　A.25000

　　B.2500

　　C.100

　　D.10

　　9.召開股東大會的上市公司要提前（ ）天刊登公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　10.上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司在（ ）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。

　　A.配股公告日

　　B.配股公告日后一天

　　C.配股登記日

　　D.配股登記日后一天

　　11.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（ ）進行的。

　　A.中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統(tǒng)

　　B.交易所

　　C.各證券公司

　　D.各銀行

　　12.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是（ ）。

　　A.廣泛的市場性

　　B.一、二級市場的聯(lián)動性

　　C.經(jīng)濟高效性

　　D.股價易被機構大資金操縱證券交易

　　13.根據(jù)《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向（ ）詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.個人投資者

　　D.符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定條件的機構投資者

　　14.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（ ）。

　　A.招標購買方式

　　B.承銷購買方式

　　C.同一價購買方式

　　D.支付購買方式

　　15.通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于（ ）。

　　A.股票買賣

　　B.申購配股權證

　　C.現(xiàn)金紅利發(fā)放

　　D.新股申購

　　16.根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束（ ）后，方可轉換為公司股票。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.1年

　　17.上海證券交易所可轉債“債轉股”通過（ ）進行。

　　A.證券交易所交易系統(tǒng)

　　B.交易清算系統(tǒng)

　　C.證券公司

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　18.深圳證券交易所配股認購于（ ）開始，認購期為（ ）個工作日。

　　A.R日，10

　　B.R+1日，5

　　C.R+1日，10

　　D.R-1日，15

　　19.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（ ）自動增加相應的股數(shù)。

　　A.無償送股比例

　　B.有償送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.約定送股比例

　　20.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有（ ）。

　　A.申請材料送交日為T-5日前

　　B.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

　　C.公告刊登日為T日

　　D.最后交易日為T+5日

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