2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五章單選習(xí)題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

　　單項(xiàng)選擇題

　　21.同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的（ ）為有效申購，其余申購均為無效申購。

　　A.第一筆申購

　　B.最后一筆申購

　　C.平均申購數(shù)

　　D.抽簽申購數(shù)

　　22.首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度自（ ）起施行。

　　A.2004年12月7日

　　B.2005年1月1日

　　C.2006年5月19日

　　D.2006年5月20日

　　23.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　24.深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時(shí)，要求申購日（ ），申購資金需全部到位。

　　A.15：00后

　　B.16：00后

　　C.15：O0前

　　D.16：00前

　　25.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（ ）在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購。

　　A.賣方

　　B.買方

　　C.委托方

　　D.代理方

　　26.對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于（ ）組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。

　　A.T日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　27.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的（ ）。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金份額累計(jì)凈值

　　D.基金份額市值

　　28.投資者申請(qǐng)將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在（ ）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。

　　A.T-1

　　B.T

　　C.T+3

　　D.T+5

　　29.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有（ ）家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　30.基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前（ ）個(gè)工作日，以書面形式向上海證券交易所申請(qǐng)暫停基金份額的申購或贖回。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　31.證券投資基金按照其（ ），可以分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)

　　B.申購和贖回的方式不同

　　C.是否上市交易

　　D.發(fā)行規(guī)模不同

　　32.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于（ ）。

　　A.交易系統(tǒng)

　　B.互聯(lián)網(wǎng)

　　C.結(jié)算系統(tǒng)

　　D.分公司系統(tǒng)

　　33.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（ ）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　A.境內(nèi)上市公司

　　B.海外上市公司

　　C.非上市公司

　　D.民營(yíng)企業(yè)

　　34.上市公司（或保薦機(jī)構(gòu)）在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　35.股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露（ ）。

　　A.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書

　　B.臨時(shí)報(bào)告

　　C.年度報(bào)告

　　D.半年度報(bào)告

　　36.開放式基金的認(rèn)購，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示（ ）。

　　A.每份基金份額面值

　　B.每百份基金份額凈值

　　C.基金份額累計(jì)凈值

　　D.基金資產(chǎn)凈值

　　37.2009年6月，深圳證券交易所、上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》進(jìn)一步修訂的內(nèi)容看，主要是采用了（ ）。

　　A.新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行

　　B.網(wǎng)下配售股票

　　C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度

　　38.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過（ ）票的，應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。

　　A.500萬

　　B.800萬

　　C.1億

　　D.2億

　　39.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在其材料齊備的前提下（ ）個(gè)交易日內(nèi)完成登記。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　40.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日（ ）個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　41.報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的（ ）順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

　　A.價(jià)格高低

　　B.數(shù)量多少

　　C.時(shí)間先后

　　D.規(guī)模大小

　　42.對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后（ ）個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　A.5

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　43.權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的（ ）。

　　A.0.01%

　　B.0.05%

　　C.01%

　　D.0.15%

　　44.采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（ ）個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　45.上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按（ ）確定。

　　A.前日基金份額凈值

　　B.1元

　　C.當(dāng)日基金份額凈值

　　D.當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格

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